Morgan Stanley minulý týden prohrála multimilionový arbitrážní případ, který zahrnoval několik stran a který se soustředil na náborový krok, který vyšel z kolejí téměř před čtyřmi lety. Abyste pochopili, jak...
Štítek: Poradce pro správu praxe
Šestiměsíční pokladniční poukázka porušuje 6 %. Od roku 5 to nebylo tak vysoké.
Velikost textu Výnosy šestiměsíčních státních dluhopisů dosáhly nejvyšší úrovně za zhruba 16 let. Al Drago/Bloomberg Sazba na americké šestiměsíční státní pokladniční poukázky v úterý překonala 5 % a dosáhla nejvyšší úrovně...
Finanční zisk LPL stoupá, počet poradců stoupá
Čtvrté čtvrtletí LPL Financial Holdings oznámilo, že zisky meziročně vzrostly o 199 %, částečně díky nižším nákladům a nárůstu čistého úrokového výnosu. Společnost vykázala čistý zisk za čtvrté čtvrtletí...
Kam investovat v příštích 5 letech? Miliardáři váží.
Světoví miliardáři vidí podle nové zprávy UBS energetický sektor a asijsko-pacifický region, s výjimkou Číny, jako nejlepší investiční a obchodní příležitosti v příštích pěti letech. Čtyřicet...
Američané říkají, že potřebují 1.2 milionu dolarů na odchod do důchodu. Většina nešetří dost.
Když dojde na odchod do důchodu, Američané současně zjišťují, že potřebují více schovaného, aby měli pohodlný důchod, a zaostávají za svými cíli spoření. Vyplývá to ze dvou nových...
Finanční poradce se přiznal k podvodu po zatčení na letišti
Investiční poradce z Massachusetts se přiznal k několikanásobným podvodům a dalším obviněním po neúspěšném pokusu uprchnout ze země, když čekal na soud. Steven Xigoros z Lowell, M...
Vysloužilý pár vyhrává od UBS cenu 5.2 milionu dolarů za strategii YES
Dva důchodci vyhráli arbitrážní nález ve výši 5.2 milionu dolarů proti společnosti UBS, kterou obvinili z nepravdivých informací, nevhodnosti a porušení povinnosti svěřence s ohledem na komplexní strategii obchodování s opcemi. ...
Bývalý poradce Morgan Stanley se přiznal k podvodu ve výši 7 milionů dolarů
Podle ministerstva spravedlnosti se ve čtvrtek bývalý poradce Morgan Stanley přiznal k podvodům a praní špinavých peněz v rámci podvodu v hodnotě 7 milionů dolarů. Bývalý poradce Shawn Edward Good...
To nejlepší z týdne: Zvýšení poplatku ve Vanguardu
Vanguard již dlouho udržuje dvě platformy – starší nabídku pouze pro podílové fondy a makléřskou společnost – ale nyní tlačí na dlouhodobé zákazníky podílových fondů, aby přešli na makléřské křídlo nebo ...
Bývalý poradce odsouzen k 22 letům vězení za Ponziho schéma
Bývalý finanční poradce byl odsouzen k téměř 22 letům vězení za provozování Ponziho schématu, který podle amerického úřadu pro severní D...
Vanguard zaplatí investorům z Massachusetts miliony nad daní fondu k cílovému datu
Vanguard zaplatí 6.25 milionu dolarů jako součást vyrovnání se státním regulátorem cenných papírů státu Massachusetts za obvinění, že změny, které provedl v určitých fondech s cílovým datem, uvízly investory nečekaně...
Vanguard žaluje poradce UHNW kvůli údajné žádosti o klienta
Vanguard Group žaluje jednoho ze svých bývalých finančních poradců s ultravysokým jměním za údajné porušení jednoleté smlouvy o nevyžádání, kterou podepsal jako zaměstnanec. Finanční služby poskytují...
Důchodci čelí bouřlivému trhu. Zde je to, co by podle poradců měli dělat.
Vzhledem k tržním podmínkám lze důchodcům odpustit, pokud mají pocit, že investování je právě teď podobné běhání s nůžkami. Existuje mnoho rizik a nejistot: prudká inflace, zvyšování sazeb Federálního rezervního systému...
To nejlepší z týdne: Warren Buffett Snipes na Wall Street
Warren Buffett, předseda představenstva a generální ředitel společnosti Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg CEO Berkshire Hathaway Warren Buffett měl pro finanční poradce a správce aktiv několik vybraných slov...
Bývalý poradce UBS se přiznal k podvodu, který financoval několik románků
Bývalý poradce UBS se u federálního soudu v Miami přiznal k tomu, že podvedl klienty o více než 5 milionů dolarů, uvedlo ministerstvo spravedlnosti. Němec Nino, který byl obviněn na začátku tohoto roku, podal žalobu...
Wells Fargo zaplatí za urovnání soudního sporu ohledně svého plánu 401(k)
Wells Fargo souhlasil s tím, že zaplatí 32.5 milionu dolarů za urovnání dva roky starého případu, který se týkal údajného vypořádání se s plánem společnosti 401(k). Wells Fargo, která předtím usilovala o zamítnutí žaloby...
Investoři žalují Vanguarda po velkém daňovém zákonu fondů Target Date
Tři investoři žalují Vanguard Group za údajnou nedbalost a porušení svěřenecké povinnosti s tím, že změny, které společnost provedla v cílovém datu penzijních fondů, vedly k „masivním daňovým výlohám“ za...
Morgan Stanley najímá 2 poradce od JP Morgan
Morgan Stanley najala dva poradce z JP Morgan Securities, makléřské pobočky JPMorgan Chase. Poradci Mark Horowitz a Joel Bodner dříve spravovali klientská aktiva v hodnotě přibližně 750 milionů dolarů...
UBS říká, že bohatí investoři visí na hotovosti
I když inflace roste, mnoho investorů hromadí hotovost. UBS se během ledna dotazovala 900 amerických investorů a 500 majitelů firem. Gianluca Colla/Bloomberg To je důležitý poznatek z UBS Gl...
Wells Fargo vyhrál spor investorů. Soudce říká, že to hrálo systém.
V roce 2017 Brian Leggett, zákazník Wells Fargo, podal arbitrážní žalobu proti bance a jednomu z jejích finančních poradců a obvinil je z nedbalosti a porušení svěřenecké povinnosti při...