Vanguard žaluje poradce UHNW kvůli údajné žádosti o klienta

Je to poslední právní bitva mezi společnostmi pro správu majetku a poradci prostřednictvím klientských kontaktů. Je to také podruhé v posledních týdnech, co Vanguard podal žalobu na Snipese. První pokus společnosti o vydání dočasného soudního zákazu státní soudce zamítl.

Právní spory mezi Vanguardem a Snipesem začaly poté, co 22. dubna odstoupil ze společnosti a založil nezávislou praxi Topsail Wealth Management v Charlotte.

Kromě údajného porušení dohod o nevyžádání obviňuje Vanguard Snipese z porušení smlouvy, kterou podepsal a která mu ukládala podat 60denní výpovědní lhůtu, než odstoupí. 

Ve sporech mezi oběma stranami je hodně v sázce. Snipes sloužil jako poradce klientům s ultravysokým čistým jměním, z nichž většina investovala ve společnosti 15 milionů dolarů nebo více. Celkem dohlížel na aktiva ve správě zhruba 4.75 miliardy dolarů pro klienty Vanguard, jejichž podnikání podle žaloby generovalo společnosti roční příjmy přibližně 8 milionů dolarů. 

Jeden ze Snipesových klientů již Vanguardu oznámil, že podle žaloby převádí aktiva v hodnotě 26 milionů dolarů z Vanguardu na Snipesovu novou firmu.

Při prvním pokusu Vanguarda o právní nápravu podala společnost 31. května žalobu u soudu v Severní Karolíně, ve které požadovala dočasný soudní příkaz proti Snipesovi za to, že údajně žádal klienty, aby se k němu připojili v Topsail. Snipes obvinění popřel. Státní soudce žádost Vanguardu zamítl a napsal, že podle příkazu ze 6. června „neprokázala pravděpodobnost úspěchu“. 

8. června Vanguard dobrovolně zamítl případ státního soudu proti Snipesovi.

Nová žaloba společnosti podaná u federálního soudu se domáhá blíže nespecifikovaných škod, poplatků za právní zastoupení a dalších úlev. V žalobě se uvádí, že Vanguard žádá o pomoc u federálního soudu, protože strany jsou z různých států a požadovaná náhrada škody je vyšší než 75,000 XNUMX dolarů. 

Mluvčí Vanguard nebyl zastižen pro vyjádření. Snipesův právník, Matt DeAntonio, odmítl případ komentovat.

Zatímco Vanguard je známý svými operacemi v oblasti správy fondů, společnost také poskytuje služby správy majetku bohatým jednotlivcům.

Snipes začal svou kariéru v oblasti finančních služeb ve Vanguardu jako spolupracovník pro vztahy s klienty v roce 2006, podle žaloby se nakonec v roce 2015 stal seniorním finančním poradcem s mimořádně vysokým čistým jměním. 

Jako poradce Vanguardu Snipes podle žaloby aktivně nehledal klienty. Místo toho ho Vanguard představil stávajícím i potenciálním klientům. "Jinými slovy, osobní a finanční informace klientů Vanguardu, které Snipes obsluhoval, nebyly Snipesovi nezávisle známy, ale byly Snipesovi poskytnuty Vanguardem a na základě Snipesova postavení," uvádí žaloba.

Napište Andrew Welsch na [chráněno e-mailem]