Dva důchodci vyhráli arbitrážní nález ve výši 5.2 milionu dolarů
UBS
,
které obvinili z nepravdivých údajů, nevhodnosti a porušení povinnosti správce s ohledem na komplexní strategii obchodování s opcemi.
Případ je nejnovější z řady legální bitvy přes strategii zvyšování výnosů švýcarské banky, která sestávala z prodejních a kupních opcí. Stalo se tak také poté, co UBS v červnu souhlasila, že zaplatí 25 milionů dolarů vyrovnat obvinění z podvodu předložený Komisí pro cenné papíry. SEC uvedla, že UBS neposkytla svým finančním poradcům odpovídající školení a dohled s ohledem na strategii a že někteří poradci a jejich klienti nerozuměli rizikům.
Logo UBS
Matthew Lloyd/Bloomberg
UBS od února 600 do února 2016 uvedla na trh a prodala YES přibližně 2017 investorům, podle SEC. Klienti nakonec do strategie investovali asi 2 miliardy dolarů, než se koncem roku 2018, kdy volatilita trhu prudce zvýšila, do této strategie investovala asi 18 miliardy dolarů, takže opční strategie podle regulátora za celý rok ztratila XNUMX %.
Případy se uzavírají. Klienti následně začali podávat arbitrážní žaloby proti UBS a nyní několik případů nedávno dospělo k závěru.
V poslední době arbitrážní tribunál přiznal náhradu škody Georgeovi a Sandře Schusselovým, manželům v důchodu, 15. září – téměř tři roky poté, co podali své nároky vůči UBS, podle kopie rozhodčího nálezu.
Pár je s výsledkem „extrémně spokojený“, říká Schusselsův právník John Rich z newyorské advokátní kanceláře Rich, Intelisano & Katz.
„Klíčem případu byl vztah mezi makléřem a klientem s důrazem na svěřeneckou povinnost finančního poradce,“ říká Rich. "Skutečně jsme porotě zdůraznili, že svěřenecká povinnost od poradce vyžaduje více než podepisování faktických výjimek."
Kromě přiznání náhrady škody Schussels, rozhodci také nařídili UBS zaplatit 28,950 XNUMX $ na pokrytí nákladů na slyšení.
Mluvčí UBS odmítl případ komentovat.
Slyšení byla poněkud zpožděna kvůli Covid-19, ale nakonec se podle Riche konala osobně. „Myslíme si, že je opravdu důležité mít s rozhodci osobně svědky, klienty a odborníky,“ říká.
Rich říká, že případ soudil společně se svým kolegou a kolegou právníkem Rossem Intelisanem. Právník Jacob H. Zamansky sídlící v New Yorku, který zastupoval další bývalé klienty ANO, byl podle rozhodčího nálezu spoluobhájcem případu.
Rich říká, že jeho advokátní kancelář zastupuje další klienty ANO v arbitráži proti UBS.UBS smíšený záznam v arbitráži o strategii ANO. V červnu prohrála dva případy a bylo jí nařízeno zaplatit poškozeným investorům celkem více než 2 miliony dolarů. Výhra Schusselových se však podle rozhodčích nálezů jeví jako dosud největší.
Napište Andrew Welsch na [chráněno e-mailem]
Zdroj: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo