Australský finanční hlídací pes vyvolal obavy měsíce před pádem FTX

• ASIC se po udělení licence obával o provoz FTX Australia.
• Regulátor poslal FTX oznámení podle § 912C v prvním měsíci provozu.

Již v srpnu, osm měsíců před tragickým zánikem burzy v listopadu, australské finanční úřady zjevně vyjádřily obavy FTX místní australská pobočka.

Guardian Australia obdržel dokumenty prokazující, že Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) se obával o operace FTX Australia poté, co jí byla udělena licence v zemi prostřednictvím firemní akvizice.

Sekce 912C Oznámení FTX v prvním měsíci

Již dříve bylo oznámeno, že v prosinci 2021 získala FTX australskou licenci na finanční služby (AFSL) akvizicí finanční instituce IFS Marketsa že byl uveden do provozu v březnu 2022. Podle Joe Longa, šéfa Australské komise pro cenné papíry a investice, se FTX Australia díky tomu dokázala vyhnout kontrole, která se běžně uděluje novým držitelům licence AFSL.

Nově zveřejněné záznamy navíc odhalují, že v prvním měsíci provozu zaslal regulátor FTX oznámení podle § 912C, ve kterém požadoval, aby kryptoměnová burza poskytla podrobnosti o své činnosti, aby ASIC mohl určit, zda FTX dodržuje podmínky AFSL, či nikoli.

Aby bylo možné vyhodnotit, zda nabyvatel licence prošel „testem způsobilosti a správné osoby“, může ASIC použít oznámení k vyžádání dokumentace od držitele licence, která podrobně popisuje povahu poskytovaných finančních služeb a povahu provozovaných finančních služeb.

Podle instruktážního dokumentu, který viděl Guardian, ASIC zařadil burzu do „dohlížecí činnosti“ a poslal jí celkem tři oznámení v měsících mezi jejími prvními obavami a kolapsem FTX 11. listopadu.

Doporučeno pro tebe:

Bývalý generální ředitel FTX SBF naléhavě žádá soud o přístup ke krypto aktivům