Zdá se, že Charles Schwab Corporation (NYSE: schw) porušil zákon o cenných papírech a společnost Schall Law Firm, národní společnost zabývající se spory o práva akcionářů, oznámila, dne 25. srpna, že tyto nároky prošetřuje jménem investorů.
Dále se vyšetřování zaměří na to, zda Schwab vydal nepravdivá a zavádějící prohlášení nebo nezveřejnil informace, které byly pro investory relevantní. Stejně důležitá je v červnu Komise pro cenné papíry a burzu (SEK) účtoval třem dceřiným společnostem investičního poradce Schwab za to, že nezveřejnily způsob, jakým alokovaly finanční prostředky klienta.
Podle příkazu SEC Schwab nařídil jejich zveřejnění robo-poradce, měl portfoliový poradce s umělou inteligencí usilovat o „optimální výnosy“ prostřednictvím „disciplinované metodiky konstrukce portfolia“, zatímco ve skutečnosti Schwabova vlastní data ukázala, že za většiny podmínek hotovost v portfoliích způsobila, že vydělali méně peněz, zatímco byli vystaveni stejné riziko.
Stínové praktiky
V portfoliích robo-poradců Schwab vydělával peníze tím, že přesunul hotovost do přidružené banky, půjčil si je a nechal si pro sebe rozdíl, který vydělal mezi úroky z přijatých půjček a tím, co zaplatil klientům robo-poradce.
Dceřiné společnosti investičního poradce společnosti Schwab, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., a Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., souhlasily s příkazem k zastavení a upuštění, aniž by případ diskutovaly. To vedlo k tomu, že firma vyplatila 52 milionů dolarů jako úroky z degorgementu a předsudků a občanskoprávní pokutu ve výši 135 milionů dolarů.
Společnost Schwab navíc souhlasila s tím, že bude mít nezávislého konzultanta, který bude radit a přezkoumávat jejich zásady a postupy týkající se zveřejnění jejich robo-poradců, aby bylo zajištěno, že zásady a postupy budou řádně dodržovány.
A konečně, advokátní kancelář Schall se specializuje na hromadné žaloby v oblasti cenných papírů a práva akcionářů, a protože tento případ ještě nebyl certifikován, není jasné, kolik investorů se rozhodne žalovat Schwaba za zkreslování jejich poradenských služeb AI.
Nakupujte akcie nyní s Interactive Brokers – nejpokročilejší investiční platformou
Odmítnutí odpovědnosti: Obsah tohoto webu by neměl být považován za investiční poradenství. Investování je spekulativní. Při investování je ohrožen váš kapitál.
Zdroj: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/