Coinbase zaplatí 100 milionů dolarů za neúspěch při škálování AML v době rozmachu podnikání

Coinbase dosáhla vyrovnání 100 milionů dolarů s newyorským ministerstvem finančních služeb po vyšetřování nedostatků v jejím programu dodržování předpisů.

NYDFS udělila společnosti Coinbase pokutu 50 milionů dolarů a požadovala, aby společnost investovala dalších 50 milionů dolarů do svého programu dodržování vyrovnání s regulátorem, který zjistil zející díry v kontrole identity zákazníků a upozornění na transakce kryptoburzou. Zejména poznamenal, že burza nedokázala držet krok s růstem své zákaznické základny od roku 2020 do roku 2021. 

„Coinbase postrádala dostatek personálu, zdrojů a nástrojů potřebných k tomu, aby udržela krok s těmito výstrahami, a nevyřízené položky rychle narůstaly na neovladatelnou úroveň,“ píše se v osadě. „Do konce roku 2021 měl Coinbase nevyřízený počet nezkontrolovaných upozornění na monitorování transakcí na více než 100,000 14,000 (mnoho z nich bylo měsíců starých) a nevyřízený počet zákazníků vyžadujících zvýšenou due diligence ('EDD') přesáhl XNUMX XNUMX.“

Coinbase má od NYDFS obchodní licenci na digitální aktiva – běžněji nazývanou BitLicense – od roku 2017. Podle pověsti nejpřísnějšího regulačního režimu v kryptoměnách v USA zahrnuje BitLicense průběžné kontroly, včetně jednoho v roce 2020, který odstartoval její problémy s Coinbase. V únoru 2022 společnost najala nezávislého pozorovatele ve snaze vyřešit tyto obavy, ale jejich počáteční úsilí plně neuklidnilo NYDFS. 

Vedoucí právního oddělení Paul Grewal uvedl, že vyšetřování NYDFS bylo původně odhaleno na základě podání u Komise pro cenné papíry a burzy, uvedl v prohlášení, že „Coinbase přijala podstatná opatření k vyřešení těchto historických nedostatků a zůstává odhodlána být lídrem a vzorem v kryptoprostor, včetně partnerství s regulačními orgány, pokud jde o dodržování předpisů. Věříme, že naše investice do dodržování předpisů předčí všechny ostatní kryptoburzy kdekoli na světě a že se naši zákazníci mohou při používání našich platforem cítit bezpečně a chráněni.“

Akcie Coinbase na začátku obchodování posílily o 6 %. 

© 2022 The Block Crypto, Inc. Všechna práva vyhrazena. Tento článek je poskytován pouze pro informační účely. Není nabízeno ani zamýšleno k použití jako právní, daňové, investiční, finanční nebo jiné poradenství.