Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) vydala v pondělí šestiměsíční aktualizaci vymáhání, která uvádí, že mezi červencem 84.3 a prosincem 63.4 uložila občanskoprávní sankce ve výši 2021 milionu AU $ (asi 2021 milionu $), které byly schváleny soudy.
Poslední údaj byl výrazně vyšší než v předchozích šesti měsících ASIC
ASIC
Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) je hlavním regulátorem v Austrálii pro podniky, trhy, finanční služby a spotřebitelské úvěry. Podle zákonů o finančních službách je oprávněna usnadňovat, regulovat a prosazovat australské finanční zákony. Australská komise byla zřízena a je spravována podle zákona australské komise pro cenné papíry a investice z roku 2001. ASIC byla původně australská komise pro cenné papíry na základě zákona ASC z roku 1989. Původně bylo myšlenkou sjednotit regulátory v Austrálii nahrazením Národní komise pro společnosti a cenné papíry a kanceláří pro korporátní záležitosti. ASIC neupravuje obchodní ani registrační obchodní struktury, pouze obchodní jména. Jednou z jedinečných vlastností australského regulátora je, že více než 90 % jeho provozního rozpočtu pochází z poplatků a pokut. Tyto poplatky za službu, včetně poplatků za registraci společnosti a licenčních poplatků pro banky, makléře a další finanční instituce. Za co je ASIC odpovědný? Regulátor má za úkol chránit veřejnost před finančními podvody a ujistit se, že investor je informovaný a rozumí jeho zapojení. Za tímto účelem poskytuje Komise licenci každému poskytovateli finančních služeb. ASIC testuje a posuzuje kvalifikaci a zkušenosti finančních poradců. Držitel licence na australské finanční služby (AFS), zplnomocněný zástupce, zaměstnanec nebo ředitel držitele licence AFS nebo zaměstnanec nebo ředitel souvisejícího orgánu společnosti držitele licence AFS je oprávněn poskytovat osobní poradenství retailovým klientům týkající se příslušných finančních produktů retailoví klienti ASIC monitoruje chování finančních poradců a může získat přístup k pokutám a odebrat nebo pozastavit jejich licenci. Regulátor také uděluje licence všem investičním a obchodním společnostem podnikajícím v Austrálii. Jednou z nejvýraznějších výhod je australský regulační kanál trhu. Pro sledování obchodní činnosti musí makléři a operátoři trhu usnadnit přístup k integrovanému systému dozoru nad trhem společnosti ASIC. To znamená, že makléři a další příslušné orgány v registru musí umožnit každodenní přístup k: Všem objednávkám, obchodům a kotacím, které zpracovává a rozesílá obchodní motor Všechny zprávy týkající se obchodních relací, ceny produktu a stavu Pečlivě sledují všechny online a denní obchodování
Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) je hlavním regulátorem v Austrálii pro podniky, trhy, finanční služby a spotřebitelské úvěry. Podle zákonů o finančních službách je oprávněna usnadňovat, regulovat a prosazovat australské finanční zákony. Australská komise byla zřízena a je spravována podle zákona australské komise pro cenné papíry a investice z roku 2001. ASIC byla původně australská komise pro cenné papíry na základě zákona ASC z roku 1989. Původně bylo myšlenkou sjednotit regulátory v Austrálii nahrazením Národní komise pro společnosti a cenné papíry a kanceláří pro korporátní záležitosti. ASIC neupravuje obchodní ani registrační obchodní struktury, pouze obchodní jména. Jednou z jedinečných vlastností australského regulátora je, že více než 90 % jeho provozního rozpočtu pochází z poplatků a pokut. Tyto poplatky za službu, včetně poplatků za registraci společnosti a licenčních poplatků pro banky, makléře a další finanční instituce. Za co je ASIC odpovědný? Regulátor má za úkol chránit veřejnost před finančními podvody a ujistit se, že investor je informovaný a rozumí jeho zapojení. Za tímto účelem poskytuje Komise licenci každému poskytovateli finančních služeb. ASIC testuje a posuzuje kvalifikaci a zkušenosti finančních poradců. Držitel licence na australské finanční služby (AFS), zplnomocněný zástupce, zaměstnanec nebo ředitel držitele licence AFS nebo zaměstnanec nebo ředitel souvisejícího orgánu společnosti držitele licence AFS je oprávněn poskytovat osobní poradenství retailovým klientům týkající se příslušných finančních produktů retailoví klienti ASIC monitoruje chování finančních poradců a může získat přístup k pokutám a odebrat nebo pozastavit jejich licenci. Regulátor také uděluje licence všem investičním a obchodním společnostem podnikajícím v Austrálii. Jednou z nejvýraznějších výhod je australský regulační kanál trhu. Pro sledování obchodní činnosti musí makléři a operátoři trhu usnadnit přístup k integrovanému systému dozoru nad trhem společnosti ASIC. To znamená, že makléři a další příslušné orgány v registru musí umožnit každodenní přístup k: Všem objednávkám, obchodům a kotacím, které zpracovává a rozesílá obchodní motor Všechny zprávy týkající se obchodních relací, ceny produktu a stavu Pečlivě sledují všechny online a denní obchodování
Přečtěte si tento termín inkasoval 29.6 milionů AU $ za penalizaci několika společností za porušení.
Orgán dohledu nad finančním trhem jedná proti „nesprávnému chování, aby zachoval důvěru a integritu v australský finanční systém a podporoval spravedlivý, silný a efektivní finanční systém pro všechny Australany“.
Za trestné činy objektivní odpovědnosti, které zahrnují omezení 99 osob a subjektů v poskytování finančních služeb a úvěrů, regulátor stíhal celkem 21 osob a firem. Dokonce diskvalifikovala nebo odvolala 31 lidí z funkcí ředitelů firem.
Donucovací akce dále vedly k trestům odnětí svobody pro šest osob, dalším deseti jednotlivcům nebo společnostem byly uloženy jiné než tresty odnětí svobody.
Akce také zahrnují uložení dodatečné licenční podmínky na ASX pro výměna
výměna
Burza je známá jako tržiště, které podporuje obchodování s deriváty, komoditami, cennými papíry a dalšími finančními nástroji. Burza je obecně přístupná prostřednictvím digitální platformy nebo někdy na konkrétní adrese, kde se investoři organizují za účelem obchodování. Mezi hlavní povinnosti burzy by patřilo dodržování poctivých a poctivých obchodních praktik. Ty slouží k zajištění toho, aby distribuce podporovaných kurzů cenných papírů na této burze byla efektivně relevantní pro tvorbu cen v reálném čase. V závislosti na tom, kde sídlíte, může být burza označována jako burza nebo burza akcií, zatímco jako celek výměny jsou přítomny ve většině zemí. Kdo je kotován na burze? Vzhledem k tomu, že obchodování stále více přechází na elektronické burzy, transakce se stávají více rozptýlené prostřednictvím různých burz. To zase způsobilo prudký nárůst implementace obchodních algoritmů a aplikací pro vysokofrekvenční obchodování. Aby společnost mohla být kotována například na burze cenných papírů, musí společnost prozradit informace, jako jsou minimální kapitálové požadavky, auditované zprávy o výdělcích a finanční zprávy. Ne všechny burzy jsou vytvářeny stejně, přičemž některé výrazně překonávají ostatní burzy. Mezi nejvýznamnější burzy dosud patří New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodování mohou společnosti, které chtějí získat kapitál, využít burzu cenných papírů, což je nejčastěji vidět ve formě primárních veřejných nabídek (IPO). Burzy nyní mohou pracovat s jinými třídami aktiv, vzhledem k vzestupu kryptoměn jako více popularizovaných forma obchodování.
Burza je známá jako tržiště, které podporuje obchodování s deriváty, komoditami, cennými papíry a dalšími finančními nástroji. Burza je obecně přístupná prostřednictvím digitální platformy nebo někdy na konkrétní adrese, kde se investoři organizují za účelem obchodování. Mezi hlavní povinnosti burzy by patřilo dodržování poctivých a poctivých obchodních praktik. Ty slouží k zajištění toho, aby distribuce podporovaných kurzů cenných papírů na této burze byla efektivně relevantní pro tvorbu cen v reálném čase. V závislosti na tom, kde sídlíte, může být burza označována jako burza nebo burza akcií, zatímco jako celek výměny jsou přítomny ve většině zemí. Kdo je kotován na burze? Vzhledem k tomu, že obchodování stále více přechází na elektronické burzy, transakce se stávají více rozptýlené prostřednictvím různých burz. To zase způsobilo prudký nárůst implementace obchodních algoritmů a aplikací pro vysokofrekvenční obchodování. Aby společnost mohla být kotována například na burze cenných papírů, musí společnost prozradit informace, jako jsou minimální kapitálové požadavky, auditované zprávy o výdělcích a finanční zprávy. Ne všechny burzy jsou vytvářeny stejně, přičemž některé výrazně překonávají ostatní burzy. Mezi nejvýznamnější burzy dosud patří New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodování mohou společnosti, které chtějí získat kapitál, využít burzu cenných papírů, což je nejčastěji vidět ve formě primárních veřejných nabídek (IPO). Burzy nyní mohou pracovat s jinými třídami aktiv, vzhledem k vzestupu kryptoměn jako více popularizovaných forma obchodování.
Přečtěte si tento termín výpadky, ke kterým došlo v listopadu 2020.
„Toto období také poznamenalo podání posledního občanskoprávního řízení ASIC, které vycházelo z Královské komise pro pochybení v odvětví bankovnictví, penzijního připojištění a finančních služeb,“ dodal regulátor. Všechna vyšetřování již ukončila, u soudů zbývá deset řízení.
Zvýšená regulační bdělost
Mezitím odvětví finančních služeb v Austrálii pouze roste. Finance Magnates dříve oznámil, že má nejvyšší procento investorů na světě na trzích forexu a kontraktů na rozdíly (CFD).
ASIC je také ostražitý vůči rostoucí nabídce kryptoměn v rámci své jurisdikce a dokonce zavřel služby společnosti pro její podezření na nelegální nabídky. Nedávno také australská vláda vydala konzultační dokument, který definuje kryptoměny a také navrhuje potenciální regulační rámec pro toto odvětví.
Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) vydala v pondělí šestiměsíční aktualizaci vymáhání, která uvádí, že mezi červencem 84.3 a prosincem 63.4 uložila občanskoprávní sankce ve výši 2021 milionu AU $ (asi 2021 milionu $), které byly schváleny soudy.
Poslední údaj byl výrazně vyšší než v předchozích šesti měsících ASIC
ASIC
Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) je hlavním regulátorem v Austrálii pro podniky, trhy, finanční služby a spotřebitelské úvěry. Podle zákonů o finančních službách je oprávněna usnadňovat, regulovat a prosazovat australské finanční zákony. Australská komise byla zřízena a je spravována podle zákona australské komise pro cenné papíry a investice z roku 2001. ASIC byla původně australská komise pro cenné papíry na základě zákona ASC z roku 1989. Původně bylo myšlenkou sjednotit regulátory v Austrálii nahrazením Národní komise pro společnosti a cenné papíry a kanceláří pro korporátní záležitosti. ASIC neupravuje obchodní ani registrační obchodní struktury, pouze obchodní jména. Jednou z jedinečných vlastností australského regulátora je, že více než 90 % jeho provozního rozpočtu pochází z poplatků a pokut. Tyto poplatky za službu, včetně poplatků za registraci společnosti a licenčních poplatků pro banky, makléře a další finanční instituce. Za co je ASIC odpovědný? Regulátor má za úkol chránit veřejnost před finančními podvody a ujistit se, že investor je informovaný a rozumí jeho zapojení. Za tímto účelem poskytuje Komise licenci každému poskytovateli finančních služeb. ASIC testuje a posuzuje kvalifikaci a zkušenosti finančních poradců. Držitel licence na australské finanční služby (AFS), zplnomocněný zástupce, zaměstnanec nebo ředitel držitele licence AFS nebo zaměstnanec nebo ředitel souvisejícího orgánu společnosti držitele licence AFS je oprávněn poskytovat osobní poradenství retailovým klientům týkající se příslušných finančních produktů retailoví klienti ASIC monitoruje chování finančních poradců a může získat přístup k pokutám a odebrat nebo pozastavit jejich licenci. Regulátor také uděluje licence všem investičním a obchodním společnostem podnikajícím v Austrálii. Jednou z nejvýraznějších výhod je australský regulační kanál trhu. Pro sledování obchodní činnosti musí makléři a operátoři trhu usnadnit přístup k integrovanému systému dozoru nad trhem společnosti ASIC. To znamená, že makléři a další příslušné orgány v registru musí umožnit každodenní přístup k: Všem objednávkám, obchodům a kotacím, které zpracovává a rozesílá obchodní motor Všechny zprávy týkající se obchodních relací, ceny produktu a stavu Pečlivě sledují všechny online a denní obchodování
Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) je hlavním regulátorem v Austrálii pro podniky, trhy, finanční služby a spotřebitelské úvěry. Podle zákonů o finančních službách je oprávněna usnadňovat, regulovat a prosazovat australské finanční zákony. Australská komise byla zřízena a je spravována podle zákona australské komise pro cenné papíry a investice z roku 2001. ASIC byla původně australská komise pro cenné papíry na základě zákona ASC z roku 1989. Původně bylo myšlenkou sjednotit regulátory v Austrálii nahrazením Národní komise pro společnosti a cenné papíry a kanceláří pro korporátní záležitosti. ASIC neupravuje obchodní ani registrační obchodní struktury, pouze obchodní jména. Jednou z jedinečných vlastností australského regulátora je, že více než 90 % jeho provozního rozpočtu pochází z poplatků a pokut. Tyto poplatky za službu, včetně poplatků za registraci společnosti a licenčních poplatků pro banky, makléře a další finanční instituce. Za co je ASIC odpovědný? Regulátor má za úkol chránit veřejnost před finančními podvody a ujistit se, že investor je informovaný a rozumí jeho zapojení. Za tímto účelem poskytuje Komise licenci každému poskytovateli finančních služeb. ASIC testuje a posuzuje kvalifikaci a zkušenosti finančních poradců. Držitel licence na australské finanční služby (AFS), zplnomocněný zástupce, zaměstnanec nebo ředitel držitele licence AFS nebo zaměstnanec nebo ředitel souvisejícího orgánu společnosti držitele licence AFS je oprávněn poskytovat osobní poradenství retailovým klientům týkající se příslušných finančních produktů retailoví klienti ASIC monitoruje chování finančních poradců a může získat přístup k pokutám a odebrat nebo pozastavit jejich licenci. Regulátor také uděluje licence všem investičním a obchodním společnostem podnikajícím v Austrálii. Jednou z nejvýraznějších výhod je australský regulační kanál trhu. Pro sledování obchodní činnosti musí makléři a operátoři trhu usnadnit přístup k integrovanému systému dozoru nad trhem společnosti ASIC. To znamená, že makléři a další příslušné orgány v registru musí umožnit každodenní přístup k: Všem objednávkám, obchodům a kotacím, které zpracovává a rozesílá obchodní motor Všechny zprávy týkající se obchodních relací, ceny produktu a stavu Pečlivě sledují všechny online a denní obchodování
Přečtěte si tento termín inkasoval 29.6 milionů AU $ za penalizaci několika společností za porušení.
Orgán dohledu nad finančním trhem jedná proti „nesprávnému chování, aby zachoval důvěru a integritu v australský finanční systém a podporoval spravedlivý, silný a efektivní finanční systém pro všechny Australany“.
Za trestné činy objektivní odpovědnosti, které zahrnují omezení 99 osob a subjektů v poskytování finančních služeb a úvěrů, regulátor stíhal celkem 21 osob a firem. Dokonce diskvalifikovala nebo odvolala 31 lidí z funkcí ředitelů firem.
Donucovací akce dále vedly k trestům odnětí svobody pro šest osob, dalším deseti jednotlivcům nebo společnostem byly uloženy jiné než tresty odnětí svobody.
Akce také zahrnují uložení dodatečné licenční podmínky na ASX pro výměna
výměna
Burza je známá jako tržiště, které podporuje obchodování s deriváty, komoditami, cennými papíry a dalšími finančními nástroji. Burza je obecně přístupná prostřednictvím digitální platformy nebo někdy na konkrétní adrese, kde se investoři organizují za účelem obchodování. Mezi hlavní povinnosti burzy by patřilo dodržování poctivých a poctivých obchodních praktik. Ty slouží k zajištění toho, aby distribuce podporovaných kurzů cenných papírů na této burze byla efektivně relevantní pro tvorbu cen v reálném čase. V závislosti na tom, kde sídlíte, může být burza označována jako burza nebo burza akcií, zatímco jako celek výměny jsou přítomny ve většině zemí. Kdo je kotován na burze? Vzhledem k tomu, že obchodování stále více přechází na elektronické burzy, transakce se stávají více rozptýlené prostřednictvím různých burz. To zase způsobilo prudký nárůst implementace obchodních algoritmů a aplikací pro vysokofrekvenční obchodování. Aby společnost mohla být kotována například na burze cenných papírů, musí společnost prozradit informace, jako jsou minimální kapitálové požadavky, auditované zprávy o výdělcích a finanční zprávy. Ne všechny burzy jsou vytvářeny stejně, přičemž některé výrazně překonávají ostatní burzy. Mezi nejvýznamnější burzy dosud patří New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodování mohou společnosti, které chtějí získat kapitál, využít burzu cenných papírů, což je nejčastěji vidět ve formě primárních veřejných nabídek (IPO). Burzy nyní mohou pracovat s jinými třídami aktiv, vzhledem k vzestupu kryptoměn jako více popularizovaných forma obchodování.
Burza je známá jako tržiště, které podporuje obchodování s deriváty, komoditami, cennými papíry a dalšími finančními nástroji. Burza je obecně přístupná prostřednictvím digitální platformy nebo někdy na konkrétní adrese, kde se investoři organizují za účelem obchodování. Mezi hlavní povinnosti burzy by patřilo dodržování poctivých a poctivých obchodních praktik. Ty slouží k zajištění toho, aby distribuce podporovaných kurzů cenných papírů na této burze byla efektivně relevantní pro tvorbu cen v reálném čase. V závislosti na tom, kde sídlíte, může být burza označována jako burza nebo burza akcií, zatímco jako celek výměny jsou přítomny ve většině zemí. Kdo je kotován na burze? Vzhledem k tomu, že obchodování stále více přechází na elektronické burzy, transakce se stávají více rozptýlené prostřednictvím různých burz. To zase způsobilo prudký nárůst implementace obchodních algoritmů a aplikací pro vysokofrekvenční obchodování. Aby společnost mohla být kotována například na burze cenných papírů, musí společnost prozradit informace, jako jsou minimální kapitálové požadavky, auditované zprávy o výdělcích a finanční zprávy. Ne všechny burzy jsou vytvářeny stejně, přičemž některé výrazně překonávají ostatní burzy. Mezi nejvýznamnější burzy dosud patří New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodování mohou společnosti, které chtějí získat kapitál, využít burzu cenných papírů, což je nejčastěji vidět ve formě primárních veřejných nabídek (IPO). Burzy nyní mohou pracovat s jinými třídami aktiv, vzhledem k vzestupu kryptoměn jako více popularizovaných forma obchodování.
Přečtěte si tento termín výpadky, ke kterým došlo v listopadu 2020.
„Toto období také poznamenalo podání posledního občanskoprávního řízení ASIC, které vycházelo z Královské komise pro pochybení v odvětví bankovnictví, penzijního připojištění a finančních služeb,“ dodal regulátor. Všechna vyšetřování již ukončila, u soudů zbývá deset řízení.
Zvýšená regulační bdělost
Mezitím odvětví finančních služeb v Austrálii pouze roste. Finance Magnates dříve oznámil, že má nejvyšší procento investorů na světě na trzích forexu a kontraktů na rozdíly (CFD).
ASIC je také ostražitý vůči rostoucí nabídce kryptoměn v rámci své jurisdikce a dokonce zavřel služby společnosti pro její podezření na nelegální nabídky. Nedávno také australská vláda vydala konzultační dokument, který definuje kryptoměny a také navrhuje potenciální regulační rámec pro toto odvětví.
Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/