SEC se zaměřuje na registrované krypto poradce jako na nejvyšší prioritu pro rok 2023

Uvedla to americká Komise pro cenné papíry a burzy (SEC). priorit pro rok 2023 dne 7. února, ve kterém zdůraznila potřebu větší pozornosti těm, kteří radí investorům, aby se účastnili krypto projektů bez řádných akreditací.

Vedle iniciativy, která má zajistit, aby registrovaní investiční poradci (RIA) „přijali a implementovali písemné zásady a postupy, které jsou přiměřeně navrženy tak, aby zabránily jejich porušování ze strany poradců“, se SEC zaměřila na poradce v oblasti krypto aktiv konkrétně jako na hlavní oblast zájmu.

Americká kryptoregulace

Prohlášení SEC odkazovalo na širší segment „rozvíjejících se finančních technologií“ v sekci „Rozvíjející se technologie a krypto-aktiva“ jako na vše pro rychle se rozvíjející blockchainový průmysl.

"Zkoušky makléřů-dealerů a RIA, kteří používají vznikající finanční technologie nebo využívají nové postupy, včetně technologických a online řešení pro splnění požadavků na dodržování předpisů a marketing a obsluhu účtů investorů."

Regulační orgány se potýkaly s obtížemi při přijímání řádných rad pro krypto projekty, částečně kvůli neustále se měnícímu cíli vyplývajícímu z neustálých inovací ve vesmíru. Od NFT po DeFi, správně regulace vyžaduje jasně definovanou sadu datových bodů, případů použití a technologických zásobníků, kterým lze přiřadit pravidla.

Jedním z významných průlomů MiCA Act v Evropě bylo zahrnutí jasného souboru definic pojmů souvisejících s blockchainem. USA však v současné době nemají žádné takové definice, které by vedly k frustraci v tomto odvětví. Nedávno například Nexo, centralizovaná burza se sídlem v Bulharsku oznámila, že zastaví veškeré operace v USA kvůli nedostatku požadovaného regulačního dohledu.

SEC se zaměřuje na kryptografické poradce

Prohlášení SEC však jasně určilo oblasti propagace kryptoaktiv, které budou patřit mezi její hlavní cíle pro rok 2023. Například strany, které jsou registrovány u SEC, aby poskytovaly poradenství ohledně kryptoinvestic, budou zkoumány na základě jejich „standardů péče“. “ a „postupy řízení rizik“ spolu s dalšími kontrolami a zveřejněním.

„Zkoušky registrujících se zaměří na nabídku, prodej, doporučení nebo rady týkající se obchodování s krypto nebo krypto aktivy a budou zahrnovat, zda firma (1) splnila a dodržovala jejich příslušné standardy péče při vydávání doporučení… a (2) pravidelně kontrolovány, aktualizovány a vylepšovány jejich postupy v oblasti dodržování, zveřejňování a řízení rizik.“

I když se to v prohlášení přímo nezmiňuje, zdá se, že SEC posiluje svou pozici ohledně propagace kryptoaktiv po dopadu imploze FTX. odhalení od Johna Raye III a dalších zapojených do případu bankrotu FTX identifikovali a nedostatek postupu ve společnosti.

Špatně zkontrolované, aktualizované a spravované postupy zveřejňování shody a řízení rizik údajně rozšířený v rámci FTX, kromě jakékoli trestné činnosti jejích zúčastněných stran. Dále by mohly být prozkoumány „standardy péče“ poskytované zákazníkům FTX informace propuštěn od kolapsu.

SEC také zveřejnila, že kontroly budou probíhat každoročně a „začínají zpětnou vazbou od vyšetřovacích pracovníků, kteří mají jedinečnou pozici k identifikaci praktik, produktů, služeb a dalších faktorů, které mohou představovat riziko pro investory nebo finanční trhy“.