Internet se rozhořívá ohledně zatčení, obžaloby a grilování bývalého generálního ředitele FTX Sama Bankmana-Frieda. Tento obchodník s kryptoměnami byl zatčen a obžalován u soudu na Bahamách, čelí obvinění, které proti němu podala americká SEC. Zde je návod, jak se vyvíjely podrobnosti při projednávání jeho případu u soudu a v Kongresu USA.
SEC vznese obvinění proti SBF a on bude obviněn u soudu na Bahamách
SEC podal obžalobu proti generálnímu řediteli Samu Bankman-Friedovi za podvádění amerických zákazníků a přesměrování jejich prostředků den po jeho zatknout. Sam Bankman-fried byl zatčen na Bahamách 13. prosince, ale jeho hrozilo případné zatčení od listopadového kolapsu FTX.
Americký finanční dohled obviňuje Bankmana-Frieda z porušení zákona o cenných papírech z roku 1933 a zákona o cenných papírech z roku 1934. Požaduje také, aby Bankman-Fried zakázal jakékoli vydávání, prodej nebo nákup cenných papírů kromě jeho účtů.
Obvinění následují po neúspěšném FTX Trading Ltd Sama Bankmana-Frieda. SEC uvedla, že zaznamenala, že SBF zatajila odklon finančních prostředků klientů FTX do své firmy Alameda Research, která viděla zpronevěře více než 1.8 miliardy dolarů. Po obviněních SEC rychle následovala žaloba Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a kanceláře amerického právního zástupce pro jižní obvod New Yorku.
Podle Garyho Genslera:
"Údajný podvod spáchaný Bankman-Friedem je jasným voláním kryptoplatformám, že musí dodržovat naše zákony."
Nové detaily se odhalují během slyšení v Kongresu FTX
Po zatčení Bankman-Frieda bylo v úterý vytvořeno slyšení v Kongresu. Začalo to svědectvím Johna Raye, současného generálního ředitele FTX. Ray, který má na starosti vedení konkurzního a platebního procesu, začal čtením svědectví zveřejněného v pondělí.
Ve svém svědectví Ray uvedl, že FTX a Alameda byly stejným subjektem pod stejným vedením, protože burza umožňovala obchodní firmě půjčovat si finanční prostředky „bez jakýchkoli účinných limitů“.
Ray začal odpovídat na otázky amerických zákonodárců, kde poznamenal, že největším selháním burzy bylo nekontrolovatelné využívání prostředků zákazníků a na nerelevantní služby. Poznamenal také, že chyběly řádné kontroly toho, jak vedoucí pracovníci k finančním prostředkům přistupovali a jak je používali.
+
Alameda neměla pojištění ani bankovní účty
Generální ředitel John Ray vysvětlil Kongresu, že Bankman-Fried's Alameda byla od počátku až po provoz chybná. Poznamenal, že firma nemá žádné důvěryhodné pojištění.
Dodal, že i ostatní společnosti přidružené k FTX a Alamedě postrádaly pojištění a bankovní účty. Poznamenal také, že společnosti postrádaly další citlivé informace o řízení, jako je úplný seznam zaměstnanců, a do značné míry závisely na nezávislých dodavatelích.
Vyšší úroveň managementu měla přístup k fondům FTX bez bezpečnostní kontroly proti zneužití.
Podle zasvěcených zpráv a některých z toho, co generální ředitel John Ray odhalil během kongresového slyšení proti FTX, měla burza způsoby, jak umožnit manažerům přístup k finančním prostředkům, aniž by bezpečnostní protokoly určovaly, jak by se měly peníze utratit. V důsledku toho bylo mnoho finančních prostředků nezaúčtováno.
Ray řekl Kongresu, že kořenem zániku burzy byla zpronevěra. Dodal, že nedůvěřuje ani žádnému papírování uloženému ve firmě. Řekl také, že Bankman-Fried's FTX vydělal více než 5 miliard dolarů v investicích rizikového kapitálu do jiných společností. Nikdy však nebyl zahrnut do ocenění.
Vysvětlil, že si není jistý, jak byly některé údaje v dostupných dokumentech odvozeny. Domnívá se také, že některé investice hlášené burzou byly s největší pravděpodobností předražené.
Generální ředitel John ray také odhalil informace, že společnost FTX platila rodičům Bankman-Fried pomocí prostředků zákazníků. Řekl, že mají důkazy, že rodiče, oba profesoři práva na Stanfordské právnické fakultě, obdrželi platbu z burzy alespoň jednou.
John Ray říká, že neexistovaly žádné záznamy
Během řízení generální ředitel John Ray kritizoval Bankmana-Frieda za tvrzení, že kolaps FTX byla chyba. Vysvětlil, že burza má velmi špatné vedení záznamů. Klasifikoval řízení FTX a Alameda jako „jeden z nejhorších z hlediska dokumentace“.
Odhalil, že mají co do činění s bezpapírovým konkurzním řízením. To dalo jeho týmu potíže se sledováním majetku společnosti. Dodal, že zaměstnanci FTX využívali nástroje pro malé podniky k řízení svého mnohamiliardového impéria.
Ray si vybral, že zaměstnanci FTX se obrátí na Slack ohledně komunikace ohledně fakturačních nákladů. Řekl také, že QuickBooks byl velmi používán pro účetnictví společnosti. Ray řekl, že takové nástroje jsou velmi pěkné, ale ne zvlášť pro multimiliardové společnosti.
Řízení Alamedy a FTX nemělo žádný rozdíl
Podle generálního ředitele Johna Raye byly Alameda i FTX pod správou Bankman-Fried. Jejich organizace znamená, že se nejednalo o samostatné entity, ale o smíšené a pouze investorům nalhávali, že jsou nezávislí. Vysvětlil, že aktiva mezinárodních zákazníků FTX se mísila s aktivy Alamedy
Vysvětlil však, že výměna mohla být provedena jinak než směna FTX.us. Vysvětlil, že během vyšetřování jeho týmu ohledně FTX a toho, jak dosáhnout řádné solventnosti, zatím nenašli žádné důkazy, že by fondy FTX.US byly také vázány na Alamedu. Vědí však, že existovala společná kontrola fondů FTX a Alameda na vyšší úrovni.
Půjčky úředníkům byly schváleny nezákonně.
Jedno ze zjištění generálního ředitele Johna Raye ohledně běhu FTX tvrdilo, že vedoucím pracovníkům lze poskytovat půjčky s malou nebo žádnou dokumentací. Ve svém prohlášení Ray řekl:
„Společnost prakticky nemá žádné vnitřní kontroly nebo dokumentaci. Chybí usnesení. Povolení schvalující masivní půjčky – například půjčky zasvěcených osob – jsem neviděl žádná usnesení, která by je schvalovala.“
Jedním z klíčových příkladů, které zaznamenal, bylo, že Bankman-Fried podepsal své půjčky s mocí, která mu byla svěřena jako generálnímu řediteli. Ray řekl, že takové akce vyvolávají otázku, kde Bankman-Fried podepisuje svůj úvěr jménem společnosti.
Bankman-Fried lituje, že podal žádost o kapitolu 11
Podle přiznání podaného Bankman-Friedem a předloženého Kongresu bývalý generální ředitel lituje, že podal návrh na bankrot. Řekl, že jeho kroky ovlivnily zákazníky FTX.US, ale tato samostatná platforma je stále solventní:
„Hluboce lituji, že jsem ustoupil nátlaku na podepsání formulářů, které urychlily podání podle kapitoly 11 jen pár dní poté, co se FTX International stala potenciálně insolventní.“
Bankman-Fried vysvětlil, že nabídl konkurznímu týmu pomoc s procesem, ale oni na jeho žádost neodpověděli. Dodal, že pravděpodobně dostali zavádějící informace od úředníků ve FTX, což jim značně ztížilo práci.
„FTX US byla a zůstává solventní a zítra by mohla všechny své zákazníky plně vyplatit. Bohužel tým z kapitoly 11 zmrazil americkou burzu FTX a zablokoval přístup zákazníků k informacím o jejich účtu a finančním prostředkům.“
Bankman-Fried řekl, že mohl zaplatit všem zákazníkům, kdyby nebyl zatčen
Bankman-Fried vysvětlil, že plánoval dát dohromady miliardy, aby zaplatil svým mezinárodním zákazníkům. Tato informace byla v písemném svědectví zaslaném Kongresu, aby vysvětlila své postavení ohledně vývoje.
Vysvětlil však, že plán najít další miliardy na splacení jeho mezinárodním zákazníkům by vyžadoval značné externí financování. Dodal, že takového financování by bylo možné dosáhnout pouze obnovením činnosti FTX.
„Slyšel jsem stížnosti, že tým kapitoly 11 odmítá reagovat na regulační dotazy zahraničních regulátorů, někdy i s rizikem, že zaměstnanci půjdou do vězení. Slyšel jsem také stížnosti na to, že tým podle kapitoly 11 zmrazil nebo jinak zasahoval do finančních prostředků, které řádně patří různým provozním subjektům FTX International.
Zdroj: https://crypto.news/what-have-we-learned-from-ftxs-hearing/