Finance

Americký federální soud nařídil obchodníkovi zaplatit sankce za manipulativní schéma

04/07/2022
Zprávy o bitcoinovém ethereu

Americká komise pro obchodování s komoditními futures ( CFTC  ) ve čtvrtek oznámil, že soudce amerického okresního soudu pro severní okres Illinois uvalil zákaz obchodování na obchodníky s komoditami a nařídil jim platit pokuty za zapojení do manipulativního schématu.

Podle tisková zpráva, soudce Steven C. Seeger vydal konečné rozsudky a souhlasné příkazy proti Jamesi Vorleymu a Cedric Chanu, bývalým obchodníkům s drahými kovy, za falšování a zapojení do podvodného nebo manipulativního schématu.

Každý obžalovaný čelí občanskoprávnímu peněžnímu trestu ve výši 150,000 XNUMX USD a pětiletému zákazu obchodovat s jakýmkoli registrovaným subjektem nebo se registrovat u CFTC v jakékoli funkci, stejně jako příkazu zastavit a upustit od porušování CEA, jak se tvrdí, kde CME Skupina při vyšetřování spolupracovala.

Co se stalo?

Objednávky ukazují, že od července 2011 Vorley a Chanu zaměstnaní v bance A zadávali objednávky na futures kontrakty na zlato, stříbro, platinu nebo palladium, které chtěli splnit (pravé objednávky), a současně zadávali objednávky na druhé straně trhu se stejnou smlouvou, kterou dříve zamýšleli zrušit  provedení  (spoof příkazy).

Obraz

Zadáním falešných příkazů Vorley a Chanu úmyslně nebo bezohledně vyslali účastníkům trhu signály o větší nabídce nebo poptávce, aby vytvořili dojem, že se cena bude pohybovat nahoru nebo dolů a přimět účastníky trhu k provedení příkazů, které zadali na opačné straně trhu. .

„Tato donucovací akce demonstruje odhodlání CFTC agresivně pronásledovat jednotlivce, kteří na našich trzích falšují. Jak ukazuje tento případ, budeme i nadále energicky pracovat na tom, abychom jednotlivce, a nejen společnosti, které je zaměstnávají, povolali k odpovědnosti za nesprávné chování na našich trzích,“ zdůraznil Vincent McGonagle, úřadující ředitel CFTC pro prosazování.

Nedávno CFTC podal občanskoprávní vymáhání, které má účtovat čtyřem operátorům za provozování bitcoinového Ponziho schématu v hodnotě 44 milionů dolarů. Dwayne Golden z Floridy, Jatin Patel z Indie, Marquis Egerton ze Severní Karolíny a Gregory Aggesen z New Yorku byli obviněni z podvodu za provozování Ponziho schémat zahrnujících bitcoiny, za podvodné vymáhání investic za více než 44 milionů dolarů a za zpronevěru milionů dolarů.

Americká komise pro obchodování s komoditními futures ( CFTC  ) ve čtvrtek oznámil, že soudce amerického okresního soudu pro severní okres Illinois uvalil zákaz obchodování na obchodníky s komoditami a nařídil jim platit pokuty za zapojení do manipulativního schématu.

Podle tisková zpráva, soudce Steven C. Seeger vydal konečné rozsudky a souhlasné příkazy proti Jamesi Vorleymu a Cedric Chanu, bývalým obchodníkům s drahými kovy, za falšování a zapojení do podvodného nebo manipulativního schématu.

Každý obžalovaný čelí občanskoprávnímu peněžnímu trestu ve výši 150,000 XNUMX USD a pětiletému zákazu obchodovat s jakýmkoli registrovaným subjektem nebo se registrovat u CFTC v jakékoli funkci, stejně jako příkazu zastavit a upustit od porušování CEA, jak se tvrdí, kde CME Skupina při vyšetřování spolupracovala.

Co se stalo?

Objednávky ukazují, že od července 2011 Vorley a Chanu zaměstnaní v bance A zadávali objednávky na futures kontrakty na zlato, stříbro, platinu nebo palladium, které chtěli splnit (pravé objednávky), a současně zadávali objednávky na druhé straně trhu se stejnou smlouvou, kterou dříve zamýšleli zrušit  provedení  (spoof příkazy).

Zadáním falešných příkazů Vorley a Chanu úmyslně nebo bezohledně vyslali účastníkům trhu signály o větší nabídce nebo poptávce, aby vytvořili dojem, že se cena bude pohybovat nahoru nebo dolů a přimět účastníky trhu k provedení příkazů, které zadali na opačné straně trhu. .

„Tato donucovací akce demonstruje odhodlání CFTC agresivně pronásledovat jednotlivce, kteří na našich trzích falšují. Jak ukazuje tento případ, budeme i nadále energicky pracovat na tom, abychom jednotlivce, a nejen společnosti, které je zaměstnávají, povolali k odpovědnosti za nesprávné chování na našich trzích,“ zdůraznil Vincent McGonagle, úřadující ředitel CFTC pro prosazování.

Nedávno CFTC podal občanskoprávní vymáhání, které má účtovat čtyřem operátorům za provozování bitcoinového Ponziho schématu v hodnotě 44 milionů dolarů. Dwayne Golden z Floridy, Jatin Patel z Indie, Marquis Egerton ze Severní Karolíny a Gregory Aggesen z New Yorku byli obviněni z podvodu za provozování Ponziho schémat zahrnujících bitcoiny, za podvodné vymáhání investic za více než 44 milionů dolarů a za zpronevěru milionů dolarů.

Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/