(Bloomberg) – Obyvatelé Wall Street se otřásli, když se v loňském roce objevila zpráva, že američtí regulátoři zkoumali, zda zaměstnanci bank používají osobní telefony k posílání zpráv o obchodech mezi sebou navzájem a s klienty – pravidlo, které porušoval snad každý.
Nejčtenější z Bloombergu
Přesto pro ty, kteří se tiše znepokojují, je tu stříbro: Nezdá se, že by to byl zabiják kariéry.
Krátce poté, co byli kvůli prověrce sesazeni, získala trojice vedoucích pracovníků z JPMorgan Chase & Co. – první banky, na kterou úřady zasáhly v rozšiřujícím se vyšetřování – nová pracovní místa v tomto odvětví. Samotná firma zaplatila 200 milionů dolarů na pokutách za porušení dohledu.
Ben Sykes, výkonný ředitel, který loni odešel, přistál v září u konkurenční Jefferies Financial Group Inc., podle záznamů uložených u makléřských regulátorů. Earl Dowling, bývalý výkonný ředitel, o kterém lidé obeznámení s touto záležitostí říkají, že byl také vytlačen, začal tento měsíc v butiku investičního bankovnictví PJT Partners Inc.
A to poté, co senior obchodník s úvěry Ed Koo, první oběť snah JPMorgan potlačit neautorizované textové zprávy, získal v polovině roku 2020 novou roli v menší firmě, nedlouho poté, co z JPMorgan odešel. Nyní je portfolio manažerem ve společnosti Brean Asset Management.
Přistání může poskytnout alespoň trochu pohodlí obyvatelům Wall Street, protože americká sonda se rozšiřuje, aby prozkoumala, zda více firem porušilo požadavky na vedení záznamů, které mají chránit investory. Při potrestání JPMorgan vyjádřili federální vyšetřovatelé zvláštní hněv na manažery, kteří měli pomáhat s odváděním textových zpráv mimo oficiální kanály, ale místo toho se do toho sami zapojili. Toto zaměření zvyšuje pravděpodobnost, že zaměstnanci v jiných společnostech budou vytlačeni, jak pokračují dotazy.
Přečtěte si více: Generální ředitel Deutsche Bank říká, že banka zvažuje používání soukromých e-mailů
Nové koncerty také přicházejí, když si lídři z Wall Street stěžují na to, jak těžké je přilákat a udržet si zkušené zaměstnance, což mnozí nazývají „válkou o talenty“. Není to nejhorší čas na hledání práce.
"Tito lidé byli schopni najít alternativní zaměstnání, protože pravděpodobně mají dovednosti a jsou dobří v tom, co mohou dělat," řekl Adam Pritchard, profesor práva na University of Michigan. "JPMorgan pravděpodobně musel vyhodit některé lidi, aby ukázal, že to myslí vážně." Takže můžete vidět, jak by následující zaměstnavatel řekl: ‚Ano, to je porušení předpisů, ale neokrádali jste své zákazníky.'“
Čtěte více: Šéfové JPMorgan se zavázali k tomu, že WhatsApp uložil pokutu 200 milionů dolarů
Všudypřítomnost soukromých textových zpráv se v bankách v posledních letech stala jakýmsi veřejným tajemstvím. Jak se mobilní aplikace pro zasílání zpráv množily, mnoho lidí z Wall Street je začalo používat jako rychlý způsob, jak pingnout kolegu nebo klienta – nebo jako diskrétní způsob, jak dělat poznámky, aniž by to šéfové viděli. Používání takových platforem se stalo ještě běžnějším, když pandemie Covid-19 donutila na začátku roku 2020 zástupy zaměstnanců pracovat z domova.
Komise pro cenné papíry a burzy požadovala, aby firmy s cennými papíry archivovaly písemnou komunikaci již od 1930. let 2018. století. Minulý měsíc obvinila společnost JPMorgan z neplnění svých závazků od začátku roku 2020 do konce roku XNUMX, protože zaměstnanci posílali zprávy prostřednictvím SMS, WhatsApp a osobních e-mailových účtů. I když agentura uvedla, že to bránilo jejím dalším vyšetřováním, zastavila se před obviněním firmy z používání těchto neautorizovaných platforem k podvádění klientů nebo zapojení do nekalého jednání.
To je pro zaměstnavatele klíčové. Manažeři Jefferies a PJT věděli, že Sykes a Dowling byli minulý rok zataženi do průzkumu zpráv a najali je po náležité péči, podle lidí se znalostmi.
Mluvčí těchto firem, Brean Asset Management a JPMorgan, odmítli personální rozhodnutí komentovat. Ani tři jednatelé nebo jejich zástupci neměli žádné připomínky.
Banka se vyrovnala s SEC a Commodity Futures Trading Commission a připustila, že došlo k výpadkům. Úřady neuvalily sankce na žádné osoby.
Řezné bonusy
JPMorgan kvůli vyšetřování vyhnala jen několik vedoucích pracovníků, ale mnohé další potrestala – někdy jim snížila bonusy. SEC také varovala, že zahájila další vyšetřování dalších finančních společností. Včasná reakce konkurentů JPMorgan naznačuje, že ti, kdo budou potrestáni, mohou stále najít druhou šanci jinde.
Jistě, vyřazení mohou zanechat trvalou stopu v personálních záznamech makléřského průmyslu, které jsou dostupné ve službě BrokerCheck Úřadu pro regulaci finančního odvětví.
Sykesův spis ukazuje, že byl „odvolán za porušení firemních komunikačních zásad tím, že přesunul několik interních obchodních sdělení z kontrolovaného schváleného elektronického komunikačního kanálu do neschváleného elektronického komunikačního kanálu, a za nevhodný obsah určité komunikace“.
Kooovy záznamy říkají, že „používal aplikaci sociálních médií třetí strany pro interní obchodní komunikaci“. Dodává, že nedošlo k „žádnému známému poškození zákazníka“.
Dowlingova zpráva BrokerCheck aktuálně ukazuje pouze to, že opustil JPMorgan a připojil se k PJT.
Nejčtenější z Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Zdroj: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-executives-ousted-200-million-134005906.html