Hongkongská komise pro cenné papíry a futures (SFC) napomenula Citigroup Global Markets Asia Limited a také udělila pokutu ve výši 348.25 milionu HK $ (kolem 44.68 milionu $) za některá závažná regulační selhání.
Podle regulátora společnost povolila různým obchodním deskám v rámci svého podnikání Cash Equities šířit nesprávně označené Indications of Interest (IOI). Při provádění zprostředkujících obchodů v letech 2008 až 2018 také uvedli nepravdivé informace o institucionálních klientech.
Ze 174 vzorových usnadňujících obchodů provedených asijskou dceřinou společností Citi a zkontrolovaných hongkongským regulátorem jich 127 poskytlo buď nesprávné informace klientům, učinilo zavádějící prohlášení nebo dokonce nepřijalo souhlas klienta před směrováním příkazu.
Regulátor zdůraznil, že se jedná o všudypřítomné nečestné chování společnosti a dalo by se mu snadno vyhnout, pokud by existovaly vnitřní kontroly a dodržování předpisů.
„Závažnost selhání CGMAL odhalila kulturu, která podporovala honbu za příjmy na úkor základních standardů poctivosti,“ řekl Ashley Alder, generální ředitel SFC.
„V důsledku toho, tváří v tvář neutuchajícímu obchodnímu tlaku na získání více obchodů a zvýšení tržního podílu CGMAL, byly nasazeny klamavé praktiky na úkor nejlepšího zájmu klientů a na úkor integrity trhu.“
Vedení je odpovědné
Regulátor dále vyhodnocuje selhání a výpadky v částech vrcholového vedení společnosti a zvažuje je zprostit jejich dozorčích povinností. Rovněž zahájí disciplinární řízení proti těmto manažerům Citi.
„Klíčovým zájmem SFC je selhání vrcholového managementu CGMAL při zajišťování udržování vhodných standardů chování a dodržování příslušných regulačních požadavků a při pochopení, řízení a monitorování jeho podnikání a rizik,“ řekl Thomas Atkinson, výkonný ředitel pro vymáhání práva SFC.
"Rozšíření pochybení po delší dobu odráží selhání vrcholového vedení CGMAL řádně plnit své manažerské a dozorčí povinnosti."
Hongkongská komise pro cenné papíry a futures (SFC) napomenula Citigroup Global Markets Asia Limited a také udělila pokutu ve výši 348.25 milionu HK $ (kolem 44.68 milionu $) za některá závažná regulační selhání.
Podle regulátora společnost povolila různým obchodním deskám v rámci svého podnikání Cash Equities šířit nesprávně označené Indications of Interest (IOI). Při provádění zprostředkujících obchodů v letech 2008 až 2018 také uvedli nepravdivé informace o institucionálních klientech.
Ze 174 vzorových usnadňujících obchodů provedených asijskou dceřinou společností Citi a zkontrolovaných hongkongským regulátorem jich 127 poskytlo buď nesprávné informace klientům, učinilo zavádějící prohlášení nebo dokonce nepřijalo souhlas klienta před směrováním příkazu.
Regulátor zdůraznil, že se jedná o všudypřítomné nečestné chování společnosti a dalo by se mu snadno vyhnout, pokud by existovaly vnitřní kontroly a dodržování předpisů.
„Závažnost selhání CGMAL odhalila kulturu, která podporovala honbu za příjmy na úkor základních standardů poctivosti,“ řekl Ashley Alder, generální ředitel SFC.
„V důsledku toho, tváří v tvář neutuchajícímu obchodnímu tlaku na získání více obchodů a zvýšení tržního podílu CGMAL, byly nasazeny klamavé praktiky na úkor nejlepšího zájmu klientů a na úkor integrity trhu.“
Vedení je odpovědné
Regulátor dále vyhodnocuje selhání a výpadky v částech vrcholového vedení společnosti a zvažuje je zprostit jejich dozorčích povinností. Rovněž zahájí disciplinární řízení proti těmto manažerům Citi.
„Klíčovým zájmem SFC je selhání vrcholového managementu CGMAL při zajišťování udržování vhodných standardů chování a dodržování příslušných regulačních požadavků a při pochopení, řízení a monitorování jeho podnikání a rizik,“ řekl Thomas Atkinson, výkonný ředitel pro vymáhání práva SFC.
"Rozšíření pochybení po delší dobu odráží selhání vrcholového vedení CGMAL řádně plnit své manažerské a dozorčí povinnosti."
Zdroj: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/