Obrázky lidí | Sklad | Getty Images
CNBC pověřila poskytovatele dat AccuPoint Solutions, aby pomohl s hodnocením registrovaných investičních poradců pro letošní rok. Seznam FA 100.
Metodika spočívala v první analýze různých základních datových bodů z vlastní databáze registrovaných investičních poradců společnosti AccuPoint Solutions. Tato analýza začala počátečním seznamem 39,818 904 RIA firem z regulační databáze Komise pro cenné papíry. Prostřednictvím procesu byl seznam nakonec zkrácen na XNUMX RIA, přičemž tyto firmy splňují vlastnická kritéria CNBC.
Zaměstnanci CNBC rozeslali rozsáhlý e-mailový průzkum všem firmám, které splnily počáteční kritéria, aby získali další podrobnosti. Poradenské firmy, které se chtěly umístit v žebříčku, zase vyplnily komplexní žádost s ohledem na jejich praxi. Tým CNBC ověřil tato data s těmito firmami a s regulační databází SEC. AccuPoint znovu použil vlastní vážené kategorie CNBC k dalšímu zpřesnění a seřazení firem, čímž nakonec vytvořil seznam 100 nejlepších.
CNBC neúčtuje žádný typ poplatků poradcům, kteří mají být uvedeni v ročním žebříčku.
Více z FA 100:
Poradce č. 1 CNBC souhlasí s Warrenem Buffettem: „Má rád cash flow“
FA 100: CNBC hodnotí nejlépe hodnocené finanční poradenské firmy roku 2022
CNBC FA 100 oceňuje poradce, kteří pomáhají lidem dělat chytré peníze
Primární datové body použité v analýze byly přezkoumány, buď jako minimální základní čára, nebo v rámci rozmezí, přičemž byly vyloučeny ty firmy, které nesplňovaly požadavky CNBC. Jakmile byl sestaven původní seznam, byly odpovídajícím způsobem použity také váhy. Tyto datové body zahrnovaly:
- Záznam o předpisech/shodě poradenské firmy (poznámka editora: Každá firma, která měla zveřejnění na svém SEC ADV, byla automaticky diskvalifikována z hodnocení)
- Počet let v podnikání
- Počet certifikovaných finančních plánovačů
- Počet zaměstnanců
- Počet investičních poradců registrovaných u firmy
- Poměr investičních poradců k celkovému počtu zaměstnanců
- Celková aktiva pod správou
- Procento volně spravovaných aktiv
- Celkový počet spravovaných účtů
- Počet států, kde je RIA registrována
- Země trvalého bydliště.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html