Elektronická obchodní platforma E*TRADE, dceřiná společnost Morgan Stanley, byla potrestána pokutou 350,000 XNUMX USD spolu s cenzurou od Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) za selhání při zřizování a údržbě systémů dohledu.
Samoregulační agentura, která byla oznámena v úterý, obvinila Američany z vícenásobného porušení
obchodní platforma
Obchodní platforma
V oblasti FX je platforma pro obchodování s měnami software poskytovaný makléři jejich příslušné klientské základně, kteří jako obchodníci získávají přístup na širší trh. Nejčastěji se jedná o online rozhraní nebo mobilní aplikaci s nástroji pro zpracování objednávek. Každý broker potřebuje jednu nebo více obchodních platforem, aby vyhovoval potřebám různých klientů. Obchodní platforma, která je páteří nabídky společnosti, poskytuje klientům kotace, výběr nástrojů k obchodování, aktualizace cenových nabídek, grafy v reálném čase a je hlavním frontendem, kterému zákazníci čelí. Brokeři buď využívají stávající obchodní platformy a někdy si je přizpůsobují nebo vyvinout vlastní platformu od nuly. Od začátku maloobchodního obchodování s FX jsou MetaQuotes a jejich platformy MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) průmyslovým standardem, zejména pokud jde o automatizované obchodování. nabídky makléřů, cílený tlak samotných MetaQuotes vedl v posledních letech k širšímu přijetí MT4. Pokročilé obchodní platformy, jako je MT4 nebo MT5, také umožňují přístup k široké škále tříd aktiv dostupných pro obchodování. Vývoj obchodních platforem za poslední desetiletí nedokázal úspěšně sesadit MT4 nebo MT5 z trůnu, zejména na maloobchodním trhu. Na institucionálních trzích však makléřské společnosti a bankovní subjekty také konstruují a využívají vlastní platformy pro obchodování s měnami, aby pomohly uspokojit interní potřeby s obchody prováděnými prostřednictvím institucionálních obchodních kanálů. Zdaleka nejdůležitějším parametrem pro mnoho retailových klientů je volitelnost a dostupné páry při obchodování. platformy. Poptávka obchodníků navíc vedla k většímu důrazu na novější funkce, jako jsou pokročilé grafy a další nástroje.
V oblasti FX je platforma pro obchodování s měnami software poskytovaný makléři jejich příslušné klientské základně, kteří jako obchodníci získávají přístup na širší trh. Nejčastěji se jedná o online rozhraní nebo mobilní aplikaci s nástroji pro zpracování objednávek. Každý broker potřebuje jednu nebo více obchodních platforem, aby vyhovoval potřebám různých klientů. Obchodní platforma, která je páteří nabídky společnosti, poskytuje klientům kotace, výběr nástrojů k obchodování, aktualizace cenových nabídek, grafy v reálném čase a je hlavním frontendem, kterému zákazníci čelí. Brokeři buď využívají stávající obchodní platformy a někdy si je přizpůsobují nebo vyvinout vlastní platformu od nuly. Od začátku maloobchodního obchodování s FX jsou MetaQuotes a jejich platformy MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) průmyslovým standardem, zejména pokud jde o automatizované obchodování. nabídky makléřů, cílený tlak samotných MetaQuotes vedl v posledních letech k širšímu přijetí MT4. Pokročilé obchodní platformy, jako je MT4 nebo MT5, také umožňují přístup k široké škále tříd aktiv dostupných pro obchodování. Vývoj obchodních platforem za poslední desetiletí nedokázal úspěšně sesadit MT4 nebo MT5 z trůnu, zejména na maloobchodním trhu. Na institucionálních trzích však makléřské společnosti a bankovní subjekty také konstruují a využívají vlastní platformy pro obchodování s měnami, aby pomohly uspokojit interní potřeby s obchody prováděnými prostřednictvím institucionálních obchodních kanálů. Zdaleka nejdůležitějším parametrem pro mnoho retailových klientů je volitelnost a dostupné páry při obchodování. platformy. Poptávka obchodníků navíc vedla k většímu důrazu na novější funkce, jako jsou pokročilé grafy a další nástroje.
Přečtěte si tento termín. Zaprvé se jí nepodařilo odhalit manipulativní obchodování kvůli výpadkům v dohledových systémech.
Ačkoli platforma mezi prosincem 2016 a listopadem 2021 používala několik zpráv o sledování k identifikaci potenciálních obchodů s praním a předem dohodnutých obchodů, použité parametry byly k odhalení takových podvodných aktivit silně omezeny.
E*TRADE byl také balzamován za úpravu parametrů ve svých monitorovacích zprávách, které omezovaly detekci potenciální aktivity marking-the-close, zejména u cenných papírů s nižší cenou. Dále agentura také zpochybnila nedostatky návrhu systému dohledu, který nedokázal účinně identifikovat uměle zvýšené nebo snížené ceny málo obchodovaných akcií.
„Společnosti E*TRADE se nepodařilo zavést a udržovat systém dohledu, který by byl rozumně navržen tak, aby toho bylo dosaženo
dodržování
Dodržování
Ve financích, bankovnictví, investování a pojištění se soulad s předpisy vztahuje na dodržování pravidel nebo příkazů stanovených vládním regulačním úřadem, ať už jako poskytování služby nebo zpracování transakce. Soulad týkající se financí by byl také stavem dodržování stanovených pokynů nebo specifikací. Toto označení může také zahrnovat snahy zajistit, aby organizace dodržovaly jak průmyslová nařízení, tak vládní legislativu. Understanding ComplianceCompliance je systém kontrol a protivah, který zabraňuje podvodům a neefektivitě. Kromě toho to také zajišťuje spolupráci s federálními finančními předpisy s konečným cílem chránit veřejnost a poskytovat potřebné informace vládním agenturám k zastavení podvodů, praní špinavých peněz a financování terorismu. . Dodržování předpisů ve finančním odvětví nabízí stabilitu trhů a slouží k ochraně zákazníků, pracovníků a daňových poplatníků před etickými hrozbami, které se dědí v jednotlivých rozhodnutích. Mnoho organizací je rovněž povinno sledovat a uchovávat údaje o dodržování předpisů. To zahrnuje všechna data, která jsou relevantní nebo patří společnosti, makléřské společnosti atd., která mohou být použita pro účely implementace nebo ověřování souladu nebo regulačních zpráv. implementován, aby pomohl společnostem efektivněji spravovat svá data o dodržování předpisů. Tato mezipaměť zahrnuje výpočty, přenosy dat a auditní záznamy. Zatímco finance jsou globálně jednotným konceptem, dodržování předpisů nikoli. Dodržování předpisů se v různých odvětvích a jurisdikcích liší. Například finanční regulační struktury jedné země mohou v jiné zemi chybět nebo se mohou lišit. Je třeba poznamenat, že mezi nejpřísněji regulované jurisdikce z hlediska dodržování předpisů v devizovém průmyslu patří Spojené státy americké, Spojené království nebo většina zemí Evropské unie, Austrálie, Nový Zéland, Kanada a další.
Ve financích, bankovnictví, investování a pojištění se soulad s předpisy vztahuje na dodržování pravidel nebo příkazů stanovených vládním regulačním úřadem, ať už jako poskytování služby nebo zpracování transakce. Soulad týkající se financí by byl také stavem dodržování stanovených pokynů nebo specifikací. Toto označení může také zahrnovat snahy zajistit, aby organizace dodržovaly jak průmyslová nařízení, tak vládní legislativu. Understanding ComplianceCompliance je systém kontrol a protivah, který zabraňuje podvodům a neefektivitě. Kromě toho to také zajišťuje spolupráci s federálními finančními předpisy s konečným cílem chránit veřejnost a poskytovat potřebné informace vládním agenturám k zastavení podvodů, praní špinavých peněz a financování terorismu. . Dodržování předpisů ve finančním odvětví nabízí stabilitu trhů a slouží k ochraně zákazníků, pracovníků a daňových poplatníků před etickými hrozbami, které se dědí v jednotlivých rozhodnutích. Mnoho organizací je rovněž povinno sledovat a uchovávat údaje o dodržování předpisů. To zahrnuje všechna data, která jsou relevantní nebo patří společnosti, makléřské společnosti atd., která mohou být použita pro účely implementace nebo ověřování souladu nebo regulačních zpráv. implementován, aby pomohl společnostem efektivněji spravovat svá data o dodržování předpisů. Tato mezipaměť zahrnuje výpočty, přenosy dat a auditní záznamy. Zatímco finance jsou globálně jednotným konceptem, dodržování předpisů nikoli. Dodržování předpisů se v různých odvětvích a jurisdikcích liší. Například finanční regulační struktury jedné země mohou v jiné zemi chybět nebo se mohou lišit. Je třeba poznamenat, že mezi nejpřísněji regulované jurisdikce z hlediska dodržování předpisů v devizovém průmyslu patří Spojené státy americké, Spojené království nebo většina zemí Evropské unie, Austrálie, Nový Zéland, Kanada a další.
Přečtěte si tento termín s platnými federálními zákony a předpisy o cenných papírech a pravidly FINRA týkajícími se potenciálně manipulativního obchodování,“ stálo v oznámení.
Objednávka přijata
Obchodní platforma již souhlasila s objednávkou FINRA včetně peněžní sankce. To omezí agenturu vnášet další poplatky na obchodní platformu na základě zmíněných obvinění.
Z celkové pokuty je 144,500 XNUMX USD splatných společnosti FINRA, jak je uvedeno v oficiálním oznámení.
„[Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC)] je předložen pod podmínkou, že pokud bude přijat, FINRA nepodá v budoucnu žádné žaloby proti Odpůrci na základě tvrzení o porušení na základě stejných faktických zjištění popsaných v tomto AWC,“ oznámení přidané.
"Odpůrce souhlasí se zaplacením peněžní sankce po oznámení, že tento AWC byl přijat a že taková platba je splatná."
Elektronická obchodní platforma E*TRADE, dceřiná společnost Morgan Stanley, byla potrestána pokutou 350,000 XNUMX USD spolu s cenzurou od Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) za selhání při zřizování a údržbě systémů dohledu.
Samoregulační agentura, která byla oznámena v úterý, obvinila Američany z vícenásobného porušení
obchodní platforma
Obchodní platforma
V oblasti FX je platforma pro obchodování s měnami software poskytovaný makléři jejich příslušné klientské základně, kteří jako obchodníci získávají přístup na širší trh. Nejčastěji se jedná o online rozhraní nebo mobilní aplikaci s nástroji pro zpracování objednávek. Každý broker potřebuje jednu nebo více obchodních platforem, aby vyhovoval potřebám různých klientů. Obchodní platforma, která je páteří nabídky společnosti, poskytuje klientům kotace, výběr nástrojů k obchodování, aktualizace cenových nabídek, grafy v reálném čase a je hlavním frontendem, kterému zákazníci čelí. Brokeři buď využívají stávající obchodní platformy a někdy si je přizpůsobují nebo vyvinout vlastní platformu od nuly. Od začátku maloobchodního obchodování s FX jsou MetaQuotes a jejich platformy MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) průmyslovým standardem, zejména pokud jde o automatizované obchodování. nabídky makléřů, cílený tlak samotných MetaQuotes vedl v posledních letech k širšímu přijetí MT4. Pokročilé obchodní platformy, jako je MT4 nebo MT5, také umožňují přístup k široké škále tříd aktiv dostupných pro obchodování. Vývoj obchodních platforem za poslední desetiletí nedokázal úspěšně sesadit MT4 nebo MT5 z trůnu, zejména na maloobchodním trhu. Na institucionálních trzích však makléřské společnosti a bankovní subjekty také konstruují a využívají vlastní platformy pro obchodování s měnami, aby pomohly uspokojit interní potřeby s obchody prováděnými prostřednictvím institucionálních obchodních kanálů. Zdaleka nejdůležitějším parametrem pro mnoho retailových klientů je volitelnost a dostupné páry při obchodování. platformy. Poptávka obchodníků navíc vedla k většímu důrazu na novější funkce, jako jsou pokročilé grafy a další nástroje.
V oblasti FX je platforma pro obchodování s měnami software poskytovaný makléři jejich příslušné klientské základně, kteří jako obchodníci získávají přístup na širší trh. Nejčastěji se jedná o online rozhraní nebo mobilní aplikaci s nástroji pro zpracování objednávek. Každý broker potřebuje jednu nebo více obchodních platforem, aby vyhovoval potřebám různých klientů. Obchodní platforma, která je páteří nabídky společnosti, poskytuje klientům kotace, výběr nástrojů k obchodování, aktualizace cenových nabídek, grafy v reálném čase a je hlavním frontendem, kterému zákazníci čelí. Brokeři buď využívají stávající obchodní platformy a někdy si je přizpůsobují nebo vyvinout vlastní platformu od nuly. Od začátku maloobchodního obchodování s FX jsou MetaQuotes a jejich platformy MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) průmyslovým standardem, zejména pokud jde o automatizované obchodování. nabídky makléřů, cílený tlak samotných MetaQuotes vedl v posledních letech k širšímu přijetí MT4. Pokročilé obchodní platformy, jako je MT4 nebo MT5, také umožňují přístup k široké škále tříd aktiv dostupných pro obchodování. Vývoj obchodních platforem za poslední desetiletí nedokázal úspěšně sesadit MT4 nebo MT5 z trůnu, zejména na maloobchodním trhu. Na institucionálních trzích však makléřské společnosti a bankovní subjekty také konstruují a využívají vlastní platformy pro obchodování s měnami, aby pomohly uspokojit interní potřeby s obchody prováděnými prostřednictvím institucionálních obchodních kanálů. Zdaleka nejdůležitějším parametrem pro mnoho retailových klientů je volitelnost a dostupné páry při obchodování. platformy. Poptávka obchodníků navíc vedla k většímu důrazu na novější funkce, jako jsou pokročilé grafy a další nástroje.
Přečtěte si tento termín. Zaprvé se jí nepodařilo odhalit manipulativní obchodování kvůli výpadkům v dohledových systémech.
Ačkoli platforma mezi prosincem 2016 a listopadem 2021 používala několik zpráv o sledování k identifikaci potenciálních obchodů s praním a předem dohodnutých obchodů, použité parametry byly k odhalení takových podvodných aktivit silně omezeny.
E*TRADE byl také balzamován za úpravu parametrů ve svých monitorovacích zprávách, které omezovaly detekci potenciální aktivity marking-the-close, zejména u cenných papírů s nižší cenou. Dále agentura také zpochybnila nedostatky návrhu systému dohledu, který nedokázal účinně identifikovat uměle zvýšené nebo snížené ceny málo obchodovaných akcií.
„Společnosti E*TRADE se nepodařilo zavést a udržovat systém dohledu, který by byl rozumně navržen tak, aby toho bylo dosaženo
dodržování
Dodržování
Ve financích, bankovnictví, investování a pojištění se soulad s předpisy vztahuje na dodržování pravidel nebo příkazů stanovených vládním regulačním úřadem, ať už jako poskytování služby nebo zpracování transakce. Soulad týkající se financí by byl také stavem dodržování stanovených pokynů nebo specifikací. Toto označení může také zahrnovat snahy zajistit, aby organizace dodržovaly jak průmyslová nařízení, tak vládní legislativu. Understanding ComplianceCompliance je systém kontrol a protivah, který zabraňuje podvodům a neefektivitě. Kromě toho to také zajišťuje spolupráci s federálními finančními předpisy s konečným cílem chránit veřejnost a poskytovat potřebné informace vládním agenturám k zastavení podvodů, praní špinavých peněz a financování terorismu. . Dodržování předpisů ve finančním odvětví nabízí stabilitu trhů a slouží k ochraně zákazníků, pracovníků a daňových poplatníků před etickými hrozbami, které se dědí v jednotlivých rozhodnutích. Mnoho organizací je rovněž povinno sledovat a uchovávat údaje o dodržování předpisů. To zahrnuje všechna data, která jsou relevantní nebo patří společnosti, makléřské společnosti atd., která mohou být použita pro účely implementace nebo ověřování souladu nebo regulačních zpráv. implementován, aby pomohl společnostem efektivněji spravovat svá data o dodržování předpisů. Tato mezipaměť zahrnuje výpočty, přenosy dat a auditní záznamy. Zatímco finance jsou globálně jednotným konceptem, dodržování předpisů nikoli. Dodržování předpisů se v různých odvětvích a jurisdikcích liší. Například finanční regulační struktury jedné země mohou v jiné zemi chybět nebo se mohou lišit. Je třeba poznamenat, že mezi nejpřísněji regulované jurisdikce z hlediska dodržování předpisů v devizovém průmyslu patří Spojené státy americké, Spojené království nebo většina zemí Evropské unie, Austrálie, Nový Zéland, Kanada a další.
Ve financích, bankovnictví, investování a pojištění se soulad s předpisy vztahuje na dodržování pravidel nebo příkazů stanovených vládním regulačním úřadem, ať už jako poskytování služby nebo zpracování transakce. Soulad týkající se financí by byl také stavem dodržování stanovených pokynů nebo specifikací. Toto označení může také zahrnovat snahy zajistit, aby organizace dodržovaly jak průmyslová nařízení, tak vládní legislativu. Understanding ComplianceCompliance je systém kontrol a protivah, který zabraňuje podvodům a neefektivitě. Kromě toho to také zajišťuje spolupráci s federálními finančními předpisy s konečným cílem chránit veřejnost a poskytovat potřebné informace vládním agenturám k zastavení podvodů, praní špinavých peněz a financování terorismu. . Dodržování předpisů ve finančním odvětví nabízí stabilitu trhů a slouží k ochraně zákazníků, pracovníků a daňových poplatníků před etickými hrozbami, které se dědí v jednotlivých rozhodnutích. Mnoho organizací je rovněž povinno sledovat a uchovávat údaje o dodržování předpisů. To zahrnuje všechna data, která jsou relevantní nebo patří společnosti, makléřské společnosti atd., která mohou být použita pro účely implementace nebo ověřování souladu nebo regulačních zpráv. implementován, aby pomohl společnostem efektivněji spravovat svá data o dodržování předpisů. Tato mezipaměť zahrnuje výpočty, přenosy dat a auditní záznamy. Zatímco finance jsou globálně jednotným konceptem, dodržování předpisů nikoli. Dodržování předpisů se v různých odvětvích a jurisdikcích liší. Například finanční regulační struktury jedné země mohou v jiné zemi chybět nebo se mohou lišit. Je třeba poznamenat, že mezi nejpřísněji regulované jurisdikce z hlediska dodržování předpisů v devizovém průmyslu patří Spojené státy americké, Spojené království nebo většina zemí Evropské unie, Austrálie, Nový Zéland, Kanada a další.
Přečtěte si tento termín s platnými federálními zákony a předpisy o cenných papírech a pravidly FINRA týkajícími se potenciálně manipulativního obchodování,“ stálo v oznámení.
Objednávka přijata
Obchodní platforma již souhlasila s objednávkou FINRA včetně peněžní sankce. To omezí agenturu vnášet další poplatky na obchodní platformu na základě zmíněných obvinění.
Z celkové pokuty je 144,500 XNUMX USD splatných společnosti FINRA, jak je uvedeno v oficiálním oznámení.
„[Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC)] je předložen pod podmínkou, že pokud bude přijat, FINRA nepodá v budoucnu žádné žaloby proti Odpůrci na základě tvrzení o porušení na základě stejných faktických zjištění popsaných v tomto AWC,“ oznámení přidané.
"Odpůrce souhlasí se zaplacením peněžní sankce po oznámení, že tento AWC byl přijat a že taková platba je splatná."
Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/