Robinhoodova kryptojednotka byla odsouzena s pokutou 30 milionů dolarů

Odnoží digitální měny makléřské firmy Robinhood Crypto bez provize byla udeřil s pokutou 30 milionů dolarů od newyorského ministerstva finančních služeb (NYDFS).

Sankce přišly, když regulátor zjistil, že Robinhood Crypto porušil řadu existujících předpisů, včetně zákona o bankovním tajemství (BSA), porušování proti praní špinavých peněz (AML), nedostatků v monitorování transakcí a nepřijetí ustanovení pro regulaci kybernetické bezpečnosti.

Regulátor poznamenal, že zjistil nedostatky v provozních modelech Robinhood Crypto na základě kontroly dozoru a následného vymáhání.

„Jak její podnikání rostlo, Robinhood Crypto nedokázal investovat náležité zdroje a pozornost do rozvoje a udržování kultury dodržování předpisů – selhání, které mělo za následek významné porušení předpisů ministerstva proti praní špinavých peněz a kybernetické bezpečnosti,“ řekl superintendant Harris.

„Všechny společnosti využívající virtuální měnu s licencí ve státě New York podléhají stejným předpisům proti praní špinavých peněz, ochraně spotřebitelů a kybernetické bezpečnosti jako tradiční společnosti poskytující finanční služby. Společnost DFS bude nadále vyšetřovat a podnikat kroky, pokud jakýkoli držitel licence poruší zákon nebo předpisy ministerstva, které jsou zásadní pro ochranu spotřebitelů a zajištění bezpečnosti a zdraví institucí.“

V případě Robinhood Crypto zpráva NYDFS odhalila, že její programy BSA a AML neměly dostatek zaměstnanců, a proto bylo pro firmu obtížné dostát svým závazkům. Navíc bylo zjištěno, že společnost nedokázala splnit požadované tempo přechodu z manuálního sledování transakcí na automatické, což je situace, která do značné míry otevřela její systémy manipulacím, které mohou zůstat neodhaleny.

Nyní není doba, kdy by společnosti chtěly převzít závazky od regulačních orgánů, protože širší ekosystém digitální měny dostává masivní zásahy z propadu valuací. Zatímco NYDFS má pověst souvisejících prosazování v souladu s jeho revidované pokyny, Robinhood Crypto si může vydechnout úlevou, protože se bude snažit dát svůj dům do pořádku nyní, když je donucovací akce ukončena.

Podle zprávy Blockchain.News generální ředitel Robinhood Vlad Tenev oznámil plány v dubnu na propustit 9 % své pracovní síly na plný úvazek, protože akcie společnosti dosáhly nového minima.

Tenev v příspěvku na blogu uvedl, že propouštění přišlo po nárůstu počtu zaměstnanců, který „vedl k některým duplicitním rolím a pracovním funkcím a většímu počtu vrstev a složitosti, než je optimální,“ dodala zpráva.

Zdroj obrázku: Shutterstock