Divize zkoušek Komise pro cenné papíry a burzy označila „kryptoaktiva“ a další nově vznikající technologie za nejvyšší prioritu pro tento rok.
„Divize bude provádět kontroly makléřů-dealerů a RIA, kteří používají vznikající finanční technologie nebo využívají nové postupy, včetně technologických a online řešení, která splňují požadavky na dodržování předpisů a marketing a obsluhu účtů investorů,“ uvedla SEC ve zprávě. divize veřejnost seznam úkolů.
Tyto kontroly se zaměří na to, zda společnosti zabývající se digitálními aktivy „dodržovaly a dodržovaly příslušné standardy péče při vydávání doporučení, doporučení nebo poskytování investičního poradenství“, a také na to, zda průběžně kontrolují své vlastní postupy v oblasti dodržování, zveřejňování a řízení rizik.
Divize zkoušek se také zaměří na zajištění toho, aby investiční poradci dodržovali nové marketingové pravidlo, které komise zavedla v loňském roce a které omezuje používání ohlasů a doporučení při podpoře investic. SEC pronásledovala vysoce profilované případy související s propagací digitálních aktiv celebritami.
Mezi další body programu, které by se mohly vztahovat na firmy zabývající se digitálními aktivy, patří prověření výkonu svěřenecké povinnosti investičních poradců a přezkum praktik kybernetické bezpečnosti ze strany makléřů-dealerů, investičních poradců a dalších žadatelů o registraci. Svěřenecká část bude zahrnovat, zda správně hodnotí riziko, jak provádějí úschovu aktiv a jak poradci řeší střety zájmů.
"V době rostoucích trhů, vyvíjejících se technologií a nových forem rizika naše Divize zkoušek nadále chrání investory," uvedl v prohlášení předseda SEC Gary Gensler. "Při plnění priorit pro rok 2023 divize pomůže zajistit soulad s federálními zákony a pravidly o cenných papírech."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Všechna práva vyhrazena. Tento článek je poskytován pouze pro informační účely. Není nabízeno ani zamýšleno k použití jako právní, daňové, investiční, finanční nebo jiné poradenství.
Zdroj: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss