Soulad s kryptografickými aktivy v agendě US SEC v roce 2023

Divize zkoušek americké Komise pro cenné papíry (SEC) uvedla, že se ve svém vydání v roce 2023 zaměří na nově vznikající technologie a kryptoaktiva.

Projekt divize bude zkoumat makléře-dealery a registrované investiční poradce (RIA), kteří používají fintech v této kategorii. To zahrnuje zavádění nových technologií pro manipulaci s účty investorů.

SEC zdůrazňuje standard péče

Ve zprávě bylo uvedeno: „Zkoušky registrujících se zaměří na nabídku, prodej, doporučení nebo rady týkající se obchodování s krypto nebo s krypto aktivy.

Agenturní divize si klade za cíl zajistit, aby RIA splňovala a dodržovala její zdůrazněné standardy péče. Proto budou společnosti pod radarem při vydávání doporučení, doporučení nebo poskytování finančního poradenství. Bude také kontrolováno, zda společnost pravidelně přezkoumává, aktualizuje a zlepšuje své zásady dodržování, zveřejňování a řízení rizik.

Byl zveřejněn samostatný seznam písemných zásad a svěřeneckých povinností registrovaných investičních poradců (RIA). Regulátor má za cíl zajistit dodržování pravidel.

Předseda SEC Gary Gensler řekl: "Při plnění priorit pro rok 2023 divize pomůže zajistit soulad s federálními zákony a pravidly o cenných papírech."

Hlídací pes cenných papírů znovu potvrzuje rizika kryptoměn

Gensler často vyjadřoval obavy ohledně investování do soukromých kryptoaktiv. Předseda se často vyhýbal komentářům ke konkrétním projektům, ale odkazoval na mnoho kryptoměn aktiva jako cenné papíry.

Nedávno tvrdil, že kryptoměny jsou extrémně spekulativní a nestálé investice. Také šéf agentury varoval investory dávat si pozor na „příliš dobré na to, aby to byla pravda“, výnosy kryptoměny. Ukázal na úvěrové platformy nabízející pěkné výnosy uprostřed rozšířené slabosti trhu.

Divize se v roce 2022 zaměřila na „finfluencery“, přičemž se soustředila na související problémy. Divize také v průběhu roku hodnotila, zda jsou současné operace a kontroly v souladu s uvedenými informacemi. Musí být také v souladu s úrovní chování očekávanou pro bezpečnost investorů.

Zkoumala také, zda jsou doporučení a pokyny, včetně doporučení vytvořených algoritmy, v souladu s pravidly. I ve své dřívější verzi se agentura snažila zvážit konkrétní rizika spojená s nově vznikajícími technologiemi.

Samostatně uvolněte tento týden SEC uvedla, že samořízené IRA mohou povolit investice do „krypto aktiv“, jako jsou „virtuální měny, mince a tokeny“. Agentura zopakovala možnost, že aktivy kryptoměn by mohly být cenné papíry prodávané bez registrace SEC nebo legitimní výjimky z registrace.