Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oznámila občanskoprávní vymáhání proti Binance, platformě pro výměnu kryptoměn, a jejímu generálnímu řediteli, Changpeng Zhao, za vícenásobné porušení zákona o komoditní burze (CEA) a předpisů CFTC. Stížnost také obviňuje Samuela Lima, bývalého ředitele pro dodržování předpisů Binance, z napomáhání k porušování burzy.
Podle stížnosti společnosti Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited a Binance (Services) Holdings Limited (společně Binance) provozovaly centralizovanou platformu pro obchodování s digitálními aktivy Binance a řadu dalších korporací prostřednictvím záměrně neprůhledného společného podniku. Obžalovaní jsou obviněni z toho, že vědomě nerespektovali platná ustanovení CEA, když se zapojili do kalkulované strategie regulační arbitráže ve svůj komerční prospěch.
Ve svém pokračujícím soudním sporu proti obžalovaným se agentura domáhá disgorgementu, občanskoprávních peněžních sankcí, trvalého zákazu obchodování a registrace a trvalého soudního příkazu proti dalšímu porušování předpisů CEA a CFTC, jak bylo obviněno.
Pozadí případu
Stížnost tvrdí, že Binance nabízela a prováděla transakce s komoditními deriváty americkým osobám a pro ně od července 2019 do současnosti. Program compliance společnosti Binance byl neúčinný a na pokyn společnosti Zhao instruovala Binance své zaměstnance a zákazníky, aby obcházeli kontroly dodržování předpisů a maximalizovali zisky společnosti.
Stížnost rovněž obviňuje Binance z toho, že působí jako určený smluvní trh nebo swapový nástroj na základě její role při usnadňování transakcí s deriváty bez registrace u CFTC, jak je požadováno.
Podle stížnosti společnost Binance po většinu relevantního období nepožadovala od svých zákazníků, aby před obchodováním na platformě poskytovali jakékoli informace ověřující identitu, a to navzdory zákonné povinnosti, že subjekty jako Binance fungující jako obchodníci s futures provizemi (FCM) takové informace shromažďují. . Rovněž se nepodařilo zavést základní postupy pro dodržování předpisů určené k prevenci a odhalování financování terorismu a praní peněz.
Stížnost dále tvrdí, že i poté, co Binance údajně omezila americké zákazníky v obchodování na své platformě, Binance poučila své zákazníky – zejména své komerčně cenné VIP zákazníky sídlící v USA – o nejlepších metodách, jak se vyhnout kontrolám dodržování předpisů Binance. Stížnost rovněž obviňuje žalované subjekty z toho, že nepečlivě dohlíželi na činnost společnosti Binance jako FCM.
Zhao a Lim
Stížnost tvrdí, že Zhao vlastnil a ovládal desítky subjektů, které provozují platformu Binance jako společný podnik. Zhao je zodpovědný za všechna hlavní strategická rozhodnutí v Binance, včetně vymýšlení tajného spiknutí, které má nařídit VIP zákazníkům se sídlem v USA, aby se vyhýbali kontrolám dodržování předpisů Binance, a instruuje zaměstnance Binance, aby zajistili, že veškerá komunikace o jejich podvracení kontroly probíhá přes aplikace, které usnadňují automatické zničení důkaz.
Lim, CCO společnosti Binance od roku 2018 do roku 2022, je obviněn z úmyslného napomáhání k porušování pravidel společnosti Binance prostřednictvím úmyslného jednání, které podkopalo program dodržování předpisů společnosti Binance. Lim je také pověřen prováděním činností, jejichž cílem je záměrně obcházet nebo se pokoušet obcházet platná ustanovení CEA, včetně propagace používání „kreativních prostředků“ k pomoci zákazníkům při obcházení kontrol dodržování předpisů Binance a implementace podnikové politiky, která nařizuje zákazníkům Binance v USA přistupovat k obchodní zařízení prostřednictvím virtuální privátní sítě, aby se zabránilo kontrolám dodržování předpisů Binance.
Jen před několika dny jsme informovali, že americké ministerstvo spravedlnosti také vyšetřuje Binance, aby zjistilo, zda společnost dodržuje zákony o podvodech s cennými papíry. Zvažuje se trestní obvinění zakladatele společnosti Changpeng Zhao a dalších vrcholných představitelů, jako je spiknutí za účelem daňových úniků, nelegální převod peněz a porušení trestních sankcí. Binance se údajně v roce 10 podílela na účetních podvodech v hodnotě více než 2022 miliard dolarů a pokusila se vyhnout regulačním orgánům, což kryptoměnová firma popřela.
HAMAS transakce na Binance
HAMAS transakce na Binance
Stížnost dále uvádí, že úředníci, zaměstnanci a zástupci Binance připustili, že platforma Binance mohla usnadňovat činnosti, které by mohly být považovány za nezákonné. V únoru 2019, po obdržení informací o transakcích souvisejících s HAMAS, Lim, zaměstnanec Binance, řekl kolegovi, že teroristé obvykle převádějí malé částky peněz, protože velké částky jsou obvykle spojeny s praním špinavých peněz.
Kolega odpověděl, že 600 dolarů by sotva stačilo na nákup AK47. Kromě toho v rozhovoru z února 2020 Lim připustil, že určití zákazníci Binance, včetně těch z Ruska, tam byli pro kriminální účely. MLRO společnosti Binance také souhlasilo s tím, že společnost si je vědoma protiprávního jednání, ale rozhodla se zavírat oči.
Vlastní obchodování a role kvantového pultu na Binance
Je také třeba poznamenat, že Binance se během příslušného období zabývala obchodními aktivitami na své vlastní platformě prostřednictvím přibližně 300 „domácích účtů“ vlastněných CEO Zhao a účtů vlastněných Merit Peak a Sigma Chain. Kromě toho Zhao také prováděl obchody na platformě Binance prostřednictvím dvou individuálních účtů.
Merit Peak prováděl mimoburzovní transakce se zákazníky Binance v určitých obdobích a vypořádával obchody ukládáním digitálních aktiv přímo na účty Binance protistran. Sigma Chain se na druhé straně zabývala vlastním obchodováním na trzích Binance s deriváty digitálních aktiv a na dalších různých trzích. Předpokládá se, že „kvantový stůl“ Binance řídí vlastní obchodní aktivity společnosti na jejích vlastních trzích.
Kdy bude německý generální ředitel Binance Michael Wild a všichni její další mezinárodní lídři vyhozeni?
Nyní je důležitou otázkou, kdy německý generální ředitel Binance Michael Wild a další mezinárodní lídři společnosti vyhoví v důsledku obvinění, které vůči společnosti vznesla Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Stížnost CFTC tvrdí, že Binance porušila zákony a předpisy USA tím, že nabídla transakce s komoditními deriváty americkým zákazníkům bez registrace u CFTC. Stížnost také tvrdí, že Binance rozrostla své podnikání v USA navzdory tomu, že veřejně uvedla svůj záměr zablokovat americkým zákazníkům přístup k platformě. Pokud se tato obvinění prokáže jako pravdivé, mohlo by to mít pro Binance a její vedoucí tým významné právní a finanční důsledky. Jak se k těmto obviněním postaví představenstvo Binance a zda proti jejím nejvyšším představitelům podnikne nějaké kroky, se teprve uvidí.
Podle CFTC společnost Binance využívala různé komunikační platformy jako Signal, WeChat a Telegram k interakci se svými zákazníky a interně. Agentura ve své stížnosti také citovala rozhovory z chatů Zhao's Signal, včetně některých s nezveřejněnou americkou obchodní firmou.
CFTC dále poznamenává, že Zhao využíval Signal se zapnutou funkcí automatického mazání, a to i po obdržení žádostí o dokumenty od agentury a rozeslání oznámení o uchování dokumentů zaměstnancům Binance. Agentura poté zvýrazní několik skupinových chatů s názvy jako „Finance“, „HR“, „Mkt hr“ a „Kancelář generálního ředitele“, které měly povolené automatické mazání.
Podle stížnosti, přestože Binance veřejně prohlásila svůj záměr zabránit americkým zákazníkům v přístupu k její platformě, pokračovala v rozšiřování svého podnikání v USA. Stížnost tvrdí, že Binance vedla své nejcennější americké zákazníky, jak obejít kontroly dodržování předpisů i po oznámení omezení.
Stížnost CFTC tvrdí, že Binance upřednostnila ziskovost před dodržováním platných federálních zákonů. Tvrdí, že Binance nabízí transakce s komoditními deriváty americkým zákazníkům od července 2019, přestože není registrována u CFTC.
CFTC požaduje pokuty a trvalé zákazy obchodování jako trest za údajné porušení zákona Binance. Gretchen Lowe, hlavní právní zástupce CFTC, obvinila Binance, že dává zisky před dodržováním zákona. Řekla, že úsilí společnosti Binance o dodržování předpisů bylo falešné a společnost se opakovaně rozhodla upřednostnit zisk před dodržováním zákona.
Proč investovat do čističky vzduchu?
Oznámení CFTC podtrhuje její závazek regulovat nestálý a rizikový trh digitálních aktiv a využít všech svých pravomocí k nalezení a zastavení nekalého jednání. Případ také ukazuje, že CFTC nebude tolerovat úmyslné vyhýbání se zákonu USA. Probíhající soudní spor proti Binance a jejímu generálnímu řediteli Zhao zdůrazňuje důležitost dodržování předpisů na trhu s kryptoměnami.
Doporučené příspěvky
Mohlo by se Vám také líbit
Více od Binance
Zdroj: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/